耕地流转对农户水稻生产成本效率的影响研究

　　摘要:揭示在完全竞争要素市场和不完全竞争要素市场条件下，耕地流转对农户水稻生产成本效率的影响。通过构建柯布—道格拉斯成本函数模型，利用武汉都市圈393份水稻种植户调查数据对研究假说进行验证。结果表明:样本农户的平均成本效率为0.768，仍有23.2%的进步空间;转入户的成本效率比非转入户高5.54%，其中转入规范户的成本效率比非转入户高12.93%，转入不规范户的成本效率比非转入户高3.30%;转入户的成本效率与耕地经营规模存在正向关系，其中转入规范户的成本效率与耕地经营规模存在正向关系，转入不规范户的成本效率与耕地经营规模存在倒“U”型关系。

　　关键词:土地流转;水稻生产;成本效率;耕地经营规模;市场规范程度

　　1引言

　　水稻占我国国内口粮消费和产量的比重在近几十年来均接近2/3，不但是保障国家粮食安全的主力军，而且种植收入也是农户经营性收入的重要来源[1]。随着工业化、城镇化和市场化进程的加速，一方面家庭承包制造成的小规模经营和耕地细碎化，逐渐成为农户水稻生产效率偏低的主要原因[2，3];另一方面耕地流转率不断提高，截至2016年6月底全国承包耕地流转面积达到3067.67万hm2，超过承包耕地总面积的1/3[4]。研究表明，耕地流转是提高农户水稻生产效率的重要途径[5-9]。

　　成本效率是既定产量条件下理论最小成本与实际成本的比值，能综合反映技术效率和配置效率的高低，全面衡量农户市场竞争能力、投入—产出能力和可持续发展能力[10，11]，是衡量农户水稻生产效率的重要指标。目前全国耕地流转率虽然较高，但耕地经营权流转市场机制不健全，耕地流转价格普遍偏低[12，13]，是否抑制耕地流转对农户水稻生产成本效率的提升，其内在机理是什么，鲜有文献对此进行深入研究。

　　本文首先从理论上揭示在完全竞争要素市场和不完全竞争要素市场条件下，耕地流转对农户水稻生产成本效率的影响机理;然后通过构建柯布—道格拉斯成本函数模型，利用武汉都市圈393份水稻种植户调查数据对研究假说进行验证，以期为促进耕地流转市场化、规范化和提高农户水稻生产成本效率提供依据。

　　2理论分析架构

　　效率度量是以生产者的行为目标为前提，从成本和收益角度分别为成本最小化和利润最大化[14]。农户是市场价格的接受者，在要素和产品价格外生条件下，一般通过追求成本最小化来实现利润最大化。由于农户承包耕地规模多数小于农业生产的最佳规模，当耕地可在农户之间相互流转且租金在可接受范围内，就会产生耕地流转需求，通过转入一定规模的耕地达到最佳规模，实现利润最大化[15]。

　　假设农户利用耕地L和其他要素K(包括资本、劳动等)进行水稻生产，点P为初始均衡点，FF'和ZZ'分别为初始状态下的等成本线和等产量线，OL0和OK0分别为初始状态下的耕地和其他要素投入量。在完全竞争要素市场条件下，农户按照市场价格转入耕地(简称“转入规范户”)，他们的耕地经营规模不会超出最佳经营规模，对应于一个不变的要素价格比，有偏向的技术变化要求的新均衡点是Q'[16]。

　　此时，耕地投入量从OL0增加到OL1，其他要素投入量从OK0减少到OK1，等成本线从FF'向内平移至EE'。如果可获得要素价格信息或是在要素价格给定的条件下，等成本线EE'和等产量线SS'的切点Q'就是最小成本的投入组合[10，16]。转入规范户在投入量为OL1和OK1的生产点Q'上是完全有效率的，其技术效率TE1=1，配置效率AE1=1，成本效率CE1=1。

　　非转入户在投入量为OL0和OK0的生产点P上是缺乏效率的，技术非有效可用距离QP来表示，表示在不减少产出的前提下总投入可成比例缩减的数量，通常用百分比率QP/OP表示;配置非效率可用距离RQ来表示，通常用百分比率RQ/OQ表示;成本非有效可用距离RP表示，表示在不减少产出的前提下总成本可成比例缩减的数量，通常用百分比率RP/OP表示[10，16]。

　　因此，未流转户的技术效率TE0=1-QP/OP=OQ/OP，配置效率AE0=1-RQ/OQ=OR/OQ，成本效率CE0=1-RP/OP=OR/OP。因为(OQ/OP)×(OR/OQ)=OR/OP，所以CE0=TE0×AE0，即成本效率是技术效率和配置效率的乘积[10]。鉴于CE1>CE0，说明农户按市场价格转入耕地，耕地流转对农户水稻生产成本效率有正向影响，成本效率随着耕地经营规模的扩大呈上升趋势。

　　在不完全竞争要素市场条件下，农户按低于市场价格或无偿转入耕地(简称“转入不规范户”)，由于租金不能向农户传递正确的市场信号，他们的耕地经营规模可能将超出其最佳经营规模[17，18]。点Q'是处于最佳经营规模转入不规范户的生产点，其成本效率CE1=1;点Q"是超出最佳经营规模转入不规范户的生产点，其成本效率CE2=OR″/OP″。鉴于CE0≠CE2，且CE2

　　根据上述分析，提出假说H———若农户按市场价格转入耕地，耕地流转对农户水稻生产效率有正向影响，成本效率随着耕地经营规模的扩大呈上升趋势;若农户按低于市场价格转入耕地，耕地流转对农户水稻生产效率有影响，但成本效率随着耕着地经营规模的扩大呈先上升后下降的倒“U”型趋势。

　　3研究方法与数据来源

　　3.1研究方法

　　测算成本效率的方法主要有参数法和非参数法两种，前者以随机前沿分析(SFA)为代表，后者以数据包络分析(DEA)为代表。相比于DEA，SFA将误差项拆分为随机误差项和成本无效率项，可对模型本身和模型中的参数进行检验，且效率评价结果离散度较小。因此，本文选择随机前沿分析方法对农户水稻生产的成本效率进行测算。

　　3.2数据来源

　　本文所用数据来自课题组2016年12月对武汉都市圈部分区(县)水稻种植户的问卷调查。调查采取多阶段分层抽样与随机抽样相结合的方法:首先，借鉴地理学和生态学的样带法，确定武汉市江夏区、咸宁市咸安区和崇阳县作为研究区域;其次，按照相对均衡的原则，在每个区(县)随机抽取2—4个乡镇(街道)，在每个乡镇(街道)随机抽取3—5个行政村作为调查区域;第三，在每个行政村随机抽取10—15户水稻种植户作为调查对象。

　　调查共得到3个区(县)9个乡镇(街道)41个行政村424份水稻种植户调查数据，其中有效样本418份，有效率达到98.58%。由于部分转出户仍保留少量耕地，其生计来源对农业生产的依赖程度较低，所以本文剔除25份耕地转出户样本，最终选取393份样本进行分析，其中转入规范户样本26份、转入不规范户样本61份，非转入户样本306份。

　　4结论与建议

　　4.1结论

　　本文揭示了在完全竞争要素市场和不完全竞争要素市场的条件下，耕地流转对农户水稻生产成本效率影响，并通过构建柯布—道格拉斯成本函数模型，利用武汉都市圈393份水稻种植户调查数据对研究假说进行了验证。结果表明:

　　①样本农户的平均成本效率为0.768，还有32.2%的提升空间。转入户的成本效率比非转入户高5.54%，说明耕地转入整体上能提升农户的水稻生产成本效率。转入规范户的成本效率比非转入户高12.93%，转入不规范户的成本效率比非转入户高3.30%，说明转入规范户追求成本最小化和利润最大化的经营自主性显著高于转入不规范户，耕地流转价格和影子价格的不对称是影响转入不规范户成本效率偏低的主要原因。

　　②转入规范户的成本效率与耕地经营规模存在正向关系，转入不规范户的成本效率与耕地经营规模存在倒“U”型关系。在市场经济条件下，农户通常根据成本收益原则进行耕地流转规模决策，若农户按照市场价格转入耕地，则会将其耕地经营规模控制在最佳经营规模内;若农户按照低于市场价格甚至无偿转入耕地，则可能会使耕地经营规模超出最佳经营规模[9]。

　　4.2建议

　　基于上述研究结论，主要得到以下政策启示:

　　①样本农户水稻生产的成本效率处于中等水平，距离最佳效率还有一段距离，在一定程度上凸显出农户依靠追求成本最小化来实现利润最大化的空间依然很大。鉴于降低农业生产要素成本的难度，短期内政府应仍以加大农业补贴力度来扶持农户的水稻生产。

　　②单纯地通过耕地流转以扩大耕地经营规模、增加农业生产投入来获取成本最小化和利润最大化的途径是行不通的，应推进耕地经营权流转价格市场化形成机制建设，充分发挥耕地经营权流转市场租金的调节作用，促使种田大户、家庭农场、农民合作社和农业龙头企业等新型经营主体发展多种形式的适度规模经营，为促进新型农业经营主体利用现代生产要素和生产方式进行水稻生产创造有利条件。

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