工程项目交易方式影响因素重要性排序研究

　　摘要：工程项目交易方式的选择直接关系到项目的成败，而构建一套合适的影响因素体系是工程项目交易方式决策的重要内容。分析工程项目交易方式选择决策的影响因素及其重要性，基于文献回顾与专家访谈识别出基于业主视角的4类15个工程项目交易方式选择的影响因素，运用电子问卷收集51份有效项目信息，引入随机森林模型，通过计算平均不纯度减少值定量评价其重要性指数。研究发现，业主方管理能力、项目设计复杂程度、业主方相关项目经验、项目类型以及项目成本要求5个因素对工程项目交易方式的选择影响显著。

　　关键词：工程项目交易方式;影响因素;重要性排序;随机森林

　　工程项目交易方式(ProjectDeliverySystem，PDS)在国际上又被称为ProjectDeliveryMethod或ProjectDeliveryandContractStrategy，在国内被称为工程承包模式[1]或项目管理模式[2]。PDS通常定义了项目各参与单位的角色和责任，设立了项目设计、采购、施工各阶段的执行框架[3]，是项目参与方为了完成工程项目而组织实施项目的系统方式[4]。PDS之间并没有优劣之分，每种PDS都具有一定的适用范围。

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　　实践表明，采用适宜的工程项目交易方式能够提高工程项目的实施效率[5]，降低工程项目的交易成本[6]，采用不合理的工程项目交易方式将会影响项目绩效[7]。并且由于PDS一经选定，在实施过程中一般较难更改，因此选择PDS是在工程项目管理中一项至关重要的任务。然而在实践中，PDS选择的决策者难以全面考虑所有的影响因素后作出准确判断，为了使业主的决策更加客观与科学，需要从众多影响因素中识别出相对重要的因素优先考虑。

　　本文从实证研究的角度出发，对业主视角下的PDS选择影响因素进行重要性排序，旨在提高PDS决策的客观性，为业主进行PDS选择的决策提供参考。目前关于PDS的研究主要分为三类，一是基于对实际工程项目绩效的观测，利用一些较为客观的绩效评价指标，对工程项目交易方式进行比较;二是设计出一系列影响因素指标体系，构建工程项目交易方式选择的方法或模型，对PDS进行比较;三是对PDS影响因素进行的研究。关于第三类研究，已有学者采用不同方式进行了探讨。柯洪等[8]通过问卷调查发现，项目类型、思维惯性、业主能力、控制权配置及交易规则完善度较其他因素对PDS选择的影响显著，但是单纯的问卷调查无法排除专家的主观性影响。

　　为了避免主观性，Liu等[9]引入粗糙集理论，对PDS影响因素重要性以及影响路径进行了研究，结果显示业主对项目责任主体数量的期望、业主参与的意愿、业主的内部技术能力等因素在PDS的选择决策中具有指导意义并且讨论了这些影响因素可能的共同作用路径。但在样本数量较少时，采用粗糙集理论对影响因素进行分析通常需要对影响因素数量进行缩减，这极大地减少了信息量。随机森林算法可以判断特征指标的重要程度，同时对高维度小样本数据有着良好的适应性，可以避免采用粗糙集理论带来的信息减少，理论上可被应用于影响因素重要性排序。

　　鉴于此，本文拟运用RF算法探索PDS影响因素重要性，从而探索PDS选择的关键因素。影响因素指标体系构建虽然PDS的影响因素非常复杂，但总体可以从建设工程交易的基本要素和交易环境出发，系统地分析出各类工程交易中较为普遍的影响因素。交易主体、客体是工程项目交易的最基本元素，缺少任何一方，交易就不能成立。其中交易主体又可以分为项目属性与项目目标两类影响因素。

　　此外，建设工程的实体形成离不开满足建设要求的建设条件和建设市场等的支持。因此，本文拟从项目属性、项目目标、业主特征、外部环境影响4个方面对工程项目交易模式影响因素进行综合分析。为了使工程项目交易方式决策更加客观，需要构建一套影响因素体系。本文通过ScienceDirect、WebofScience、CNKI和万方数据等数据库中检索“工程项目交易方式”“工程管理模式”“ProjectDeliverySystem”等关键词，筛选出12篇涉及PDS选择决策相关的文献，并对这些有代表性的文献进行研究，结合专家咨询的方式合并含义相近的影响因素。

　　PDS选择的影响因素较多，结合过往研究对项目样本问卷的收集情况，若同时对所有的因素进行实证研究需要大量样本，这将导致研究难以进行。另外考虑到进行PDS决策主要是业主在工程项目决策阶段进行的工作内容，因此本文从业主视角出发，拟选取项目早期较为明晰且与业主相关性较大的影响因素形成指标体系。在识别出项目属性、项目目标、业主特征、外部环境影响四类影响因素的基础上对指标内涵进行识别，并对出现频次进行分析，在与专家讨论后构造了如表2所示的15个业主视角下的PDS选择因素指标体系。模型构建本文通过向具有项目经验的建设单位、咨询设计单位及承建单位的从业人员发放电子问卷的方式收集项目数据，构建RF模型计算影响因素重要性。模型的构建分为三步，分别是项目样本集构建、模型训练以及影响因素重要性计算。

　　项目样本集的构建为决策模型的构建提供数据支撑，样本质量决定了重要性评价的可靠性效果。本文采用电子问卷的形式获取项目数据，受访者依据曾实际参与并且已完成的项目进行回答。问卷分为两部分：第一部分为受访者及项目的基本资料，包括受访人在项目中的身份、从业年限以及项目所采用的工程项目交易方式等;第二部分为PDS影响因素指标，在这部分问卷中采用主客观相结合的方式针对本文构建的影响因素体系进行提问。

　　其中主观指标应用5级李克特量表进行打分，并对客观指标进行标准化，使之与主观问卷相统一。回收的问卷中有23个项目采用了DBB模式;18个项目采用了EPC模式;10个项目采用了DB模式;其余的PDS采用频率在10%以下，这些PDS由于样本数量较少，若加入分析将影响结果的有效性，因此本文考虑删去这些出现频率较低的PDS样本，经筛选最终得到有效问卷51份参与模型构建。

　　(1)项目设计复杂程度的重要性指数排名第2，表明其对PDS的选择至关重要。设计复杂程度高的项目对业主的技术能力以及协调能力提出了更高的要求。如在设计较为复杂的工程项目上采用DBB模式，通常需要业主进行明确的标段以及子项工程划分，这意味着业主需在项目早期签订较多数量的相关合同，并且在实施过程中协调承包商在工程界面上的矛盾，需要业主有强大的组织能力。

　　(2)项目类型的重要性指数排名第4，表明其对PDS选择较为重要。不同的项目具有不同的特点，这些特点也决定了不同PDS的适用性。例如对于案例编号为50的工业项目来说，由于分包采购、建造施工以及设备安装等工程周期较长，采用EPC模式可以实现各阶段之间的合理有序交叉，以更好地达成项目目标。对项目编号为14的住宅房建项目来说，由于这类项目相关技术相对成熟，协调难度要求较低。业主选择采用DBB模式，自行控制工程项目建设的全过程。

　　(3)项目现场场地条件的重要性指数排名第11，表明其对PDS的选择有一定影响。受到场地条件约束的工程项目往往需要较为专业的场地优化布置或相关拆迁移民方案，这增加了管理难度，对业主也提出了一定的要求。为了有效避免因此引起的成本、风险、变更等不利后果，业主倾向于采用EPC或DB模式将建设与管理任务尽量转移给经验更加丰富、技术水平更高的总承包商。

　　(4)项目规模与项目施工复杂程度的重要性指数排名第13与第15，这表明它们相对于其他影响因素，对PDS选择来说不是主要影响因素。本文以标准化后的建筑面积作为项目规模的计量指标，例如案例编号14的住宅房建项目与编号34的工业项目具有相似的项目规模以及施工复杂程度，由于其项目特点而采用了不同的PDS。

　　3.2项目目标

　　(1)对项目工期要求的重要性指数排名第5，表明其与PDS的选择密切相关。不同PDS的建设周期存在一定的差异，采用EPC或DB模式由于可实现设计与施工的深度交叉，边设计边施工，对于缩短建设工期十分有利，能保证项目按期完成。(2)项目质量要求的重要性指数排名第6，业主方的质量要求较高时，应考虑选择监管较严密、产生较好监督效果的PDS，而采用DBB模式相对有利于业主监管项目质量，以达成项目质量目标。(3)项目成本要求的重要性指数排名第7，项目成本是确定PDS的重要约束条件。已有研究通过对不同PDS的绩效对比得出，采用DB模式或EPC模式实施工程项目能显著提升项目成本确定性[13]。

　　本文通过文献回顾及专家访谈确定了业主视角下影响PDS选择的4个类别共15个因素，通过电子问卷收集项目数据，并运用RF算法计算了影响PDS选择影响因素的重要性，厘清了不同影响因素的重要程度。结果显示业主方管理能力、项目设计复杂程度、业主方相关项目经验、项目类型及项目工期要求5个因素对工程项目交易方式的选择影响显著，是决策者需要优先考虑的因素。但本文出于数据收集可行性的限制，在RF模型采样方面采用了自助法抽样，不能保证袋外数据与训练数据具有分布一致性。考虑在未来研究中收集更多的项目样本数据，采用k折法或留出法等分层采样的方式，进一步提高评价的普适性。另外，本文仅涉及DB、DBB和EPC3种PDS，没有包括其他PDS，期待在未来研究中进一步探讨与完善。

　　参考文献：

　　[1]张水波，何伯森.工程建设“设计—建造”总承包模式的国际动态研究[J].土木工程学报，2003(3)：30-36.

　　[2]王卓甫，简迎辉.工程项目管理模式及其创新[M].中国水利水电出版社，2006.

　　[3]王学通，谢壁林，陆文钦.工程项目管理模式决策研究综述[J].工程管理学报，2013，27(4)：67-71.

　　[4]陈勇强，张宁，杨秋波.工程项目交易方式研究综述[J].工程管理学报，2010，24(5)：473-478.

　　[5]DissanayakaKSM.Developingadecisionsupportsystemforbuildingprojectprocurement[J].BuildingandEnvironment，2001.

　　[6]Huimin，Li，David，etal.Transactioncostsincurredbyconstructionowners[J].EngineeringConstruction&ArchitecturalManagement，2014.

　　[7]TouranA，GransbergDD，MolenaarKR，etal.Selectionofprojectdeliverymethodintransit：driversandobjectives[J].JournalofManagementinEngineering，2011，27(1)：21-27.

　　作者：王幼松1，李铭玮1，梁晓宇2，张扬冰1