浅析正确认识和防范执业监理工程师责任风险

　　摘要：笔者结合多年从事施工现场监理工作经验，以下对同行谈谈如何正确认识和防范执业监理工程师责任风险与监理责任的关键问题进行探讨。以供参考!

　　关键词：监理工程师;责任;风险;自我保护

　　Abstract: With many years engaged in the construction site supervision work experience, the author talks about how to correct understanding and prevent practice supervision engineer liability risk and supervision of the key problems are discussed responsibility. For reference!

　　Key Words: supervision engineer; responsibility; risk; self protect

　　中图分类号： U415.1 文献标识码：A 文章编号：

　　一、正确认识监理工程师的工作特征

　　建设监理是由监理工程师提供的一种专业技术服务，它是在业主委托的范围内，由监理工程师运用合理的技能，谨慎而勤勉地工作，以达到监理合同的要求。

　　1、工作具有委托性

　　《建筑法》明确规定，由建设单位委托具有相应资质的监理单位进行监理，并且双方应订立书面的委托监理合同，监理工程师必须在委托合同规定的工作范围内开展工作。

　　2、专业技术性强

　　监理工程师所提供的服务，是基于自身专业技能的管理、技术或咨询服务。因此，在同样的工作范围内及权限内，不同的监理工程师提供服务的成效可能大不相同，这与监理工程师本身所掌握的专业技能有关。

　　3、绩效受主观影响较大

　　监理工程师的工作具有较大的弹性，因而监理的工作绩效界定起来较为困难，好坏难以运用定量的标准来衡量，其工作绩效和自身的主观能动性有关。这种主观能动性，主要来自三个方面：一是取决于职业道德的约束;二是取决于监理工程师自身对监理工作的热爱;三是业主的支持。

　　4、绩效具有集体性

　　监理是一种需要多专业配合协调的技术服务，监理工程师的工作更多地体现为集体行为。我国的监理推行总监负责制，但是监理的服务质量和水平最终是由监理机构的整体服务来体现。只有整个项目监理机构有效的运作，监理的绩效才能得到体现。

　　5、工作责任巨大

　　监理工程师工作的对象和内容客观上决定了监理工程师需负担非常重大的责任，因为工程项目投资巨大，且与社会公众的切身利益密切相关，一旦损害发生，涉及到的经济额度很大，并可能造成人身伤亡等重大事故。另外，工程质量的好坏、造价的高低以及工程建设周期的长短都和社会公众，特别是消费者的利益密切相关。

　　二、高度认识监理工程师的责任风险

　　监理工程师责任风险的由来：监理工程师的责任风险是多方面的，经常地、随机地发生在监理工程师的日常工作之中。与其他自然灾害等风险一样，监理工程师的责任风险不以人们的意志为转移，具有存在的客观性、发生的偶然性等特征。其原因体现在以下几个方面：

　　首先法律法规对监理工程师的要求日益严格。

　　其次监理工程师所掌握的技术资源不可能尽善尽美即使监理工程师在工作中无任何行为上的过错，仍然有可能承受由于技术、资源而带来的工作方面的风险，有些工作中的问题，往往需要相当技术资源的支撑。

　　其三监理工程师的知识、经验有局限性任何专业人士的知识和经验都是有局限性的，工程监理是基于专业技能的技术服务。因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于监理工程师本身知识和经验的局限性，可能并不一定能取得应有的效果。

　　其四社会对工程监理的要求提高诚然，工程监理得到了前所未有的重视，社会公众对工程监理寄予了极大的期望。但与此同时，人们对工程监理的认识也产生了某些偏差和误解，在社会环境方面加大了监理工程师的责任风险。

　　我们从监理的工作特征和监理工程师的责任风险原因来分析，监理工程师所承担的责任风险可归纳为如下几个方面：

　　1、行为责任风险。监理工程师的行为责任风险主要来自三个方面：一是监理工程师违反了监理委托合同规定的职责义务，超出了业主委托的工作范围，并造成了工程上的损失;二是监理工程师未能正确地履行监理合同中规定的职责在工作中发生失职行为;三是监理工程师由于主观上的随意行为未能严格履行自身的职责并因此造成了工程损失。

　　2、工作技能风险。监理工作是基于专业技能基础上的技术服务，因此，尽管监理工程师履行了监理合同中业主委托的工作职责，但由于其本身专业技能的限制，可能并不一定能取得应有的效果。

　　3、技术资源风险。即使监理工程师在工作中并无行为上的过错，仍然有可能承受由技术资源而带来的工作上的风险。某些工程质量隐患的暴露需要一定的时间和诱因，利用现有的技术手段和方法，并不可能保证所有问题都能及时发现;另外由于人力、财力和技术资源的限制，监理工程师无法对施工过程中的任何部位、任何环节都进行细致全面的检查，因此，也就有可能对这一方面的风险。

　　4、管理风险。明确的管理目标、合理的组织机构、细致的职责分工、有效的约束机制是监理组织管理的基本保证。尽管有高素质的人才资源，但如果管理机制不健全，监理工程仍然可能面对较大的风险、这种管理风险主要来自两个方面：一是监理单位与监理机构之间缺乏约束机制;二是监理机构内部管理机制的完善程度。

　　三、监理工程师责任风险的防范

　　监理工程师必须加强风险意识，提高对风险的警觉和防范，减少和控制责任风险。针对上述监理工程师责任风险的来源，可以考虑从以下几个方面着手：

　　1、严格执行合同。这是防范监理行为风险的基础。监理工程师必须树立牢固的合同意识，对自身的责任和义务要有清醒的认识，既要不折不扣地履行自身的责任和义务，又要注意在自身的职责范围内开展工作，随时随地以合同为处理问题的依据，在业主委托的范围内，正确地行使监理委托合同中赋予自身的权力。

　　2、提高专业技能。专业技能是提供监理服务的必要条件。努力提高自身的专业技能的监理工程师所从事的职业对自身提出的客观要求。监理工程师绝不能满足现状，必须不断学习，总结经验，提高自身的专业技术功底，锻炼自身的组织协调能力，防范由于技能不足可能给自身带来的风险。

　　3、提高管理水平。监理单位和监理机构内部的管理机制是否健全、运作是否有效，是发挥监理工程师主观能动性、提高工作效率的重要方面，也是防止管理风险的重要保证。

　　4、加强职业道德约束。要有效地防范监理工程师职业道德带来的风险，需要解决三个方面的问题：一是需要对监理工程师应该遵守的职业道德做出明确的界定。二是需要在此基础上，加强对监理工程师的职业道德教育，使遵守职业道德成为监理工程师的自觉行动;三是需要健全这一方面的监督机制，监理行业协会应该在这方面发挥积极作用。

　　5、完善法律体系。一方面需要不断立法，完善法律、法规的覆盖面，另一方面需要理顺现有法律的关系，对相互矛盾之处要进行修正。

　　四、积极做好监理工程师的自我保护

　　监理工程师在工程项目监理过程中，要求监理工程师应按照：“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，采取有效合理方式规避职业责任风险，有效进行自我保护，要求监理工程师做好一下工作：

　　1、掌握必要的知识：这种知识不单止是专业知识，还有法律知识等，特别是加强《建设工程监理规范》等规范及文件的学习，懂得什么是应该做的，什么是不应该做的，因为不但“明知不可违而违之”要受罚，“不知可违而违之”同样要受罚。

　　2、提高自身职业道德修养：施工单位及建设各方为了自身或者个人的利益，“糖衣炮弹”的袭击是无处不在，令你防不胜防，最好的办法是提高自身的免疫力，不为蝇头小利而动心，要知道，“天下没有白吃的午餐”，给予你的一点点，一定会千百倍的从你身上捞走，一旦东窗事发，则法律无情、后悔莫及，监理人员切记切记!

　　3、按法定程序代事：特别要注意，不要因为同施工典韦关系好，在他们还没签字之前就将字签了，并且签字要“三思而后行”。

　　4、一切以书面资料为准：当然，此处所说的书面资料包括音像、录影等，对于工程的质量、安全隐患，不能听之任之，哪怕明知施工单位不整改，都要下份监理工程师通知单，以防万一。

　　结束语：

　　监理工程师所面临的责任风险是十分复杂和巨大的，造成监理工程师责任风险的原因是复杂的、多方面的，有些风险来自社会环境，有些来自工作环境，有的来自监理工程师本身。作为监理工程师，必须对监理责任风险有一个全面、清晰的认识，在监理服务中，认真负责、谨慎工作，以期有效消除和防范可能面对的职业责任风险。

　　参考文献：翟春安主讲的(1)《监理工程师职业责任与风险》2010年4月18号

　　(2)《建筑工程监理热点问题研究》中国建筑工业出版社 2007年10月

　　(3)王家远《工程监理的法律责任与风险管理》中国建筑工业出版社 2009年5月