基于EPC模式下水电工程业主风险控制探讨

　　摘要：EPC模式下水电工程业主风险控制是项目管理工作中的一个重要方面。要做好 EPC 条件下工程风险控制的工作，确保工程项目给业主带来利益，减少总承包商的风险，是一个任重而道远的课题。本文从云南D电站项目的实际出发，通过对总承包管理的特点和可能存在的业主面临的风险分析，探讨加强业主风险控制的途径。

　　关键词：EPC模式；业主风险；风险控制措施

　　Abstract: EPC mode hydropower project owner risk control project management is an important aspect of work. To do well the EPC conditions project risk control, ensure project to owners benefits from, reduce the risk of the general contractor, is a heavy responsibities subject. This article from yunnan D power station project reality, through to the characteristics of the contract management and possible owners face risk analysis, this paper discusses the way of strengthening risk control.

　　Key words: EPC mode; Owner risk; Risk control measures

　　中图分类号：TV212           文献标识码：A                 文章编号：

　　随着中国经济的飞速发展，未来我国工程项目总承包管理如何更好地发展，如何应对国际化、全球化和知识经济时代的到来，确保工程项目给业主带来利益，减少总承包商的风险，是一个任重而道远的课题。

　　1、EPC模式的发展。

　　EPC模式又称之为设计、施工、采购、试运行一体化模式。于上世纪80年代首先在美国出现，后逐渐被广大业主接纳。1999年，FIDIC编制了标准的EPC合同条件，其中强调此条件适用于工厂、发电厂、石油开发和基础设施等工程，并得到了希望尽早确定投资总额和建设周期的业主的重视。

　　2、EPC模式的特点

　　EPC合同接近于固定总价合同。适用的工程一般规模较大，工期较长，具有相当的技术复杂性，同时隐蔽工作较少。业主将设计、采购、施工全权委托给总承包商，对总承包商提出了较高的要求。EPC模式下总承包商委托咨询工程师和监理工程师对设计、采购和施工进行全过程监督，监理工程师必须对总承包商负责。就D电站来讲，某设计院作为潜在的总承包商，存在着一定的优势和特点，主要表现在：1、工程设计单位作为总承包商对通行规范能够很好的理解和充分的利用。并可对工程进行创新；2、针对水电投资主体不具备专业背景，总承包商能够很好地实现项目所有权和项目建设管理权的分离；3、设计、施工方为同一单位，能够很好地从整体上实现工程进度、投资和质量更有效的控制；4、设计方承担整个项目建设管理的责任，能够促使设计阶段有最优设计，施工阶段提高现场优化设计自主性，及时做出方案优化和调整，提高设计与施工协作效率，加快问题的解决等。

　　3、EPC模式的业主风险

　　EPC模式下业主选择的总承包商能力和管理经验等在很大程度上决定着项目能否达到既定的目标，针对业主，项目实施过程中存在着很多的风险：1、招标阶段，业主对项目工程建设过程中出现的变更等不能很好的掌握，由此引起的投资额的增加和工期延长须由业主来承担，由此照成的经济损失也由业主来承担。2、选择承包商，EPC项目通常是专业技术复杂、管理难度大，同时业主对合同总价及建设工期有一定要求的项目。对承包商的选择和对承包商的类似工程的业绩和经验考察、设计采购施工能力、投标报价这些因素等考核，是业主在选择承包商过程中最需要做的，反之，可能会蒙受巨大损失等。

　　4、D电站项目的EPC模式应用

　　D水电站位于云南省某江上，以发电为单一开发目标，电站装机50MW。发包人为实现工程的开发任务和目的，保证工程质量、安全和工期，控制投资成本，按EPC方式建设D电站工程。

　　承包范围：项目勘察、设计、科研，工程建设管理，建设征地与移民安置及征地实施，枢纽工程的永久建筑物、临时建筑物的建设，水土保持与环境保护工程，设备、材料的采购、运输、安装、调试和试运行，电站送出工程，工程完工验收配合、移交以及质保期内的质量保证服务等。发包人委托潜在承包人某设计院按合同要求对云南省该江D水电站工程的建设实行工程总承包（EPC）。合同中发包人的义务和权利主要有：1、根据国家法律、行政法规规定应由发包人办理并取得立项、土地使用许可、开工批准或施工许可证、矿产资源及水资源使用手续，工程质量监督手续，及其他许可、执照、证件、批件等，并承担所需费用。2、发包人配合承包人按照合同要求的征地移民实施工作及清库工作。3、资金筹措，履行合同中约定的付款、完工结算义务。4、设备招标采购工作。5、组织工程建设期间的专项验收、单位工程验收、阶段工程验收、完工验收及相关的工程鉴定。6、设计、采购、施工和试运行实施工作提出建议、修改和变更。7、对因承包人原因给发包人带来的任何损失和损害，提出赔偿等等。在项目管理过程中，做好水电工程总承包项目实施工程中过程控制，是业主顺利完成合同目标并取得一定效益的关键。其风险主要现在1、项目管理计划的科学性、可行性等。是否用全局的观点，将项目的各种计划进行综合集成，监理一个连贯的、合理的实施项目计划。2、对已批准的变更请求是为了调整项目范围而批准并形成文件的变更。该变更可能会影响项目目标、项目计划、费用或预算。当变更已获得批准，项目部要将其纳入计划，并实施全过程管理。3、可交付成果是为了完成某一过程、阶段或项目而必须完成的，应纳入业主检查的权利范围内，反之无正常过程管理，业主无法进行项目的竣工管理。4、报告工具和技术是记录信息的渠道，应尽可能完善记录信息通道。5、发包人对其雇员及其委托的其他人员进行安全教育，并遵守承包人工程现场的安全规定。因上述人员未能遵守承包人工程现场的安全规定发生的人身伤害、安全事故，由发包人负责。6、工程设计中，按合同约定，保证工程符合环境保护和职业健康的法律规定，但业主方面的人员或其他非承包人员的相关职业健康和环境保护与承包人之间的规定能否一致，是业主方面主要控制的等。

　　5、EPC模式下业主风险控制

　　业主规避风险效果的好坏直接关系到项目的成本、质量、工期等方面的后果。可以主要采取以下措施：1、准确定义项目，对预期目标、功能要求和设计标准，业主应尽可能做到全面、准确，避免出现错误和遗漏，尽可能减少合同变更。2、选择合适的承包商，有足够的能力完成整个项目的设计、采购、施工任务，有符合要求的管理质量，保证利润。同时还承担工程建设过程中可能发生的绝大部分风险。3、严格履行合同，在工程建设过程中，业主应严格按照合同履约，如及时向承包商提供现场，及时审核承包商文件，按照付款计划表及时支付工程款，同时尽可能减少因自身原因，造成的费用增加和工期延长，以确保按照预期可接受的投资额和工期完成工程项目建设。4、业主应尽可能减少合同文件存在缺陷，一般情况下，合同文件存在缺陷的风险由承包商来承担。但承包商没有一定的利润，在也不能保证项目得到很好的完成。其中预期目标、功能要求和设计标准的准确性应由业主负责，承包商同时对合同要求也应与业主充分沟通。5、建设过程中的风险成本，主要有承包商负责，但业主有审核承包商文件的权利和责任。承包商文件不符合合同要求，业主可以多次提出审核意见，促使设计深化和优化设计，使之满足合同中的要求。6、业主提供的所有现场数据，需要确保准确性、充分性和完整性。同时还要确保在出现不可抗力是出现的不可预见困难的风险。

　　综上所述，实施工程总承包是目前工程建设最有效、最先进的建管途径之一，但项目实施工程中如何减少业主的风险，确保承包商的一定利润空间，保证业主和承包各方的共同利益的实现是我们目前需要不断研究的课题。

　　参考文献：

　　[1] 汤礼智．国际工程承包总论[M]．北京：中国建设工业出版社，2000．

　　[2] 鞠其凤，黄京焕．对以设计院为依托的水电站设计-采购-施工（EPC）总承包项目管理的几点思考[J]．四川水利发电，2007-20．

　　[3] 罗毅. 浅议工程总承包在水利水电工程中的应用 [J]．四川水利发电，2006-11．

　　[4] 蔡绍宽．水电工程EPC总承包项目管理的理论与实践[J]．天津大学学报，2008-9．