中小企业技术创新的产权激励浅析

　　摘要：当前我国中小企业的技术创新对国家自主创新能力建设具有重要的意义。企业产权安排是关于企业家和技术创新人才对企业剩余利润的索取权的规定，有效的产权安排可以充分激励技术创新人才进行创新活动。在现实中，企业家追求利润最大化与技术创新人才的利益最大化间会存在不平衡，双方均选择风险最低，成本最低的产权安排。

　　关键词：中小企业 技术创新 产权激励  理性选择

　　当前，我国要加快转变经济发展的方式，就要增强自主创新能力，而增强自主创新能力，需要建立以企业为主体的技术创新体系，尤其是要充分发挥中小企业的技术创新能力。中小企业技术创新的真正主体是技术创新人才，他们是技术创新活动的最终承担者。技术创新作为一种创造新知识和新技术的活动,需要技术创新人才发挥主观积极能动性，是内在动力作用的结果。产权是人与人之间关于财产的行为权利的规范，产权的主要功能就是激励功能。

　　中小企业技术创新概况

　　中小企业是增强国家自主创新能力的重要源泉，统计显示，目前在我国65%的发明专利, 75%以上的技术创新, 80%的新产品都是由中小企业完成的[1]。

　　中小企业技术创新主体有企业家、管理人员以及其技术创新人才，由于中小企业体制和规模的限制，企业家和管理人员往往直接参与或决定技术创新的过程，其他创新主体就是研发、生产等部门的技术创新人才。

　　中小企业技术创新的特点在于：①组织体制灵活，中小企业多为民营企业，由于民营资本的天然逐利性，对企业技术创新有积极的动力；②对技术创新的风险承受能力低，受中小企业的规模和技术创新投入的限制，无法承受过大的技术创新风险，只能是实施与其风险承受能力相符的技术研发活动；③技术创新的途径主要是对现有产品和工艺以及方法的技术升级。

　　二、中小企业技术创新产权激励的必要性

　　产权的最重要功能是激励功能，产权通过界定人与人之间关于资产的行为权利关系，激励人们去努力争取财产的行为权利来获得收益。产权实质上是一套激励机制，它规范着人们的行为，决定人们能行使什么权利和不能行使什么权利，个人会根据产权的安排去行使对资产的权利。所以有怎样的产权安排，就有怎样的激励效果。

　　中小企业技术创新是一种社会实践活动，是技术创新人才借助技术、物资等手段进行技术创新的实践活动。产权把技术创新的收益与技术创新行为有机的联系起来，有效的产权安排可以使他们通过技术创新活动而获得收益，激励他们发挥技术创新的积极性和主动性，使技术创新在产权安排的激励下成为一种常态，从而促进技术创新的实践活动不断出现。

　　三、中小企业技术创新的产权激励分析

　　在中小企业中，企业家是企业物资资本所有者，是企业生产剩余利润的支配者。企业家通过投资兴办企业，就是要通过企业生产的产品或服务，在市场中赚取的利润以获得收益。所以企业家对技术创新最有积极的动力。

　　中小企业产权制度是企业内关于企业家和技术创新人才对企业剩余利润的控制权和行使权的规定，有效的产权制度安排，可以使技术创新人才积极的、及时的行使对企业剩余利润的索取权，对技术创新人才来说是最有动力也是最有效的产权制度。一般情况下，技术创新人才对技术创新的动力主要取决产权的安排，这是技术创新人才理性决策的结果。技术创新人才作为理性人，又是处在真实世界的社会经济中的主体。其行为和交易都是需要付出成本即交易费用的。企业中的技术创新人才要实现收益最大化，就要在产权制度的安排下，通过获得技术创新成果的更多收益来实现。有效的产权安排能充分激励技术创新人才发挥创新才能，使企业获得更多利润，同时他们也能行使更多的利润索取权。

　　企业的产权激励安排有短期激励和长期激励，短期产权激励以工资和奖金以及创新收益提成等薪酬的形式为主，长期产权激励有技术股权或股份期权激励的形式。对技术创新成果的收益企业家有支配权，企业家同样是追求利益最大化的主体，拥有股权意味着对收益的索取权，所以一般来说企业家不会轻易实施股权激励的长期激励制度，另外现阶段中小企业的企业家对现代企业管理制度的认知度都不高，除非在企业家有志于长期发展且技术创新人才的贡献突出的情况下，否则，企业家还是会优先选择短期的产权激励制度。技术创新人才也会随着企业的发展情况来制定和调整策略，企业工作环境和发展前景好，技术创新人才会努力贡献技术才能并积极要求长期股权激励；企业工作环境恶劣或发展前景渺茫，技术创新人才不愿再企业中长期发展，就不会要求长期的股权激励产权制度，短期的产权激励制度优势还在于可以减少技术创新人才离职到其他企业的成本。所以，企业家追求利润最大化与技术创新人才的利益最大化间会存在不平衡，双方均选择风险最低，成本最低的制度安排。

　　企业进行产权制度激励的目标在于使技术创新人才的利益和企业发展利益要一致，当技术创新人才的利益与企业的利益相一致时,他们将更多地追求以技术创新为核心的长期发展目标;相反,当利益不一致的时候,努力工作就会导向追求短期的目标,不一定会导向技术创新的目标，就不利于企业在市场中的发展。其实，短期激励和长期激励是相对的，企业同技术创新人才的一份可持续的、有竞争力的薪酬契约，随着企业的长期发展，可是认为是一种长期的产权激励方式；企业中有技术股权或股票期权的长期激励，如企业经营管理不善，而处于亏损状态或倒闭，那么长期激励也就成为了短期行为。

　　产权激励最重要是是要用法律、政策、习惯等产权制度确定下来，短期产权激励制度表现为文本形式的劳动合同和关于创新成果收益提成的契约；长期产权激励制度表现为企业章程中的关于股权分配的部分和企业给予技术创新人才股票期权的协议。也就是说，企业中的产权制度安排是本质上是企业家同技术创新人才的关于企业剩余利润分配的契约，契约双方应本着遵守法律的义务和契约精神，共同遵守契约的协议条款，并使遵守契约者享受产权收益,违反契约者则支付违约或违法成本。

　　参考文献：

　　[1]欧新黔.提高中小企业自主创新能力[J].船艇, 2006(5): 6-10