资源型城市转型阶段识别及效果评价以鄂尔多斯市为例

　　摘要：科学识别资源型城市转型阶段、评价其转型效果是资源型城市转型发展研究的重要议题。文章从经济发展、社会民生和生态环境三个方面构建了评价指标体系，利用博弈论组合赋权法，建立资源型城市转型阶段识别和效果评价模型，以内蒙古自治区鄂尔多斯市为实证，对模型的适用性进行了验证。根据鄂尔多斯市2013—2019年转型绩效测度结果和该市发展的实际情况，分析得出影响该市转型发展的主要因素包括：经济转型落后于整体转型;产业结构中资源型产业比重依然过大;环保压力逐步增大，能源利用效率亟待提升等。为此建议：(1)充分发挥市场作用，积极发挥政府的统筹规划作用;(2)优化产业结构，大力发展第三产业;(3)增强能源利用效率，改变经济发展模式。

　　关键词：资源型;转型;阶段识别;效果评价;鄂尔多斯市

　　目前，我国经济已经由高速增长阶段转向高质量发展阶段，转变经济发展方式、优化产业结构、转换增长动力是我国实现经济高质量发展的重要途径。我国是资源大国，一直以来，资源型城市作为重要的能源基地和原材料供应地为我国经济发展做出了重要贡献。

　　但随着资源的逐步枯竭，很多资源型城市出现了严重的经济衰退、失业人口增多、生态环境恶化等问题，资源型城市迫切需要转型。资源型城市的可持续发展问题受到了国家高度重视。2001年，国务院发布了促进资源型城市转型升级的相关战略和规划，开展了资源型地区经济转型试点;2013年，《全国资源型城市可持续发展规划(2013—2020年)》对资源型城市进行梳理，公布了262个资源型城市名单，并提出了资源型城市转型发展的目标和实施办法。

　　资源型城市能否成功转型关系到高质量发展全局。资源型城市可持续发展规划实施已经近十年，转型成果如何，需要通过科学合理的方法进行评价。识别资源型城市转型阶段、评价资源型城市转型效果，既是评价国家转型政策实施效果的重要途径，也是资源型城市转型发展研究的重要议题[1]。 资源型城市是指以矿产、森林等自然资源开发和加工产生或发展起来，并以资源供应为主要职能的城市，是一种以职能分类的城市类型[2]。

　　长期以来，国内学者分别从地理、生态、经济、社会等学科角度对资源型城市及其转型进行研究。在研究内容方面，主要集中在资源型城市的界定与分类[3]、发展困境分析[4]、区域空间发展研究[5]、城市转型路径选择、[6]转型机制[7]等方面。在研究方法方面，主要集中在对资源型城市转型效果的定量与实证研究方面。

　　如商允忠等将DEA方法与交叉评价方法运用到资源型城市转型效果评价研究中[8];陶晓燕运用主成分分析法评价河南省5个地级市的产业转型能力[9];王学军等将TOPSIS评价模型运用到资源型城市低碳转型评价中[10]。在研究尺度方面，大多以全国层面或单一典型资源枯竭型城市为研究对象，如孙浩进[11]、余建辉[12—13]、郑伟[14]等学者对全国资源枯竭型城市的研究。

　　综上，我国关于资源型城市转型的研究具有如下特点：研究多关注资源枯竭型城市，对非资源枯竭型城市研究较少;多以全国或区域层面为主，对单一资源型城市转型研究较少;对资源型城市转型阶段识别和评价指标还存在差异，研究方法尚不完善。

　　基于此，本文以我国典型的资源型城市——内蒙古自治区鄂尔多斯市为实证分析对象，构建了资源型城市转型阶段识别和评价指标，以2013年各指标全国平均水平作为参考标准，计算指标与2013年全国平均水平相比的差距，分析各指标的影响;参考相关论文[15]引入具有隶属函数性质的分段函数模型，识别转型阶段、评价转型效果。

　　1研究方法

　　1.1评价指标体系构建

　　以实现可持续发展为宗旨，结合《全国资源型城市可持续发展规划(2013—2020年)》中对资源型城市可持续发展提出的经济发展、产业转型、能源节约和环境保护目标要求，资源型城市良性发展必须实现经济、社会、环境可持续，为考察资源型城市的转型效果，重点考察产业结构的变化是否合理。其中，经济和社会平稳发展是城市发展的必要条件，环境保护和能源节约是可持续发展的保障，产业结构合理是资源型城市转型的重点。本文以经济、社会和环境可持续发展三个方面为参考维度，结合目的性、综合性、代表性、数据可获得性和精简性等基本原则，选取评价指标。

　　(1)经济方面，从经济发展状况和产业结构优化两方面进行指标选取。经济发展状况选择人均GDP、GDP增长率等2个指标。产业结构优化选择采矿业和制造业从业人员比例等3个指标。经济发展状况是城市转型的支持力量，产业结构是城市转型的成果。通过对二者的考察，尤其是产业结构的变化及制造业的发展状态，可以正确判断城市经济转型成效，为城市成功转型提供保障。(2)社会方面，从居民生活水平、文教卫生和城市建设三方面进行指标选取。如城镇登记失业率、居民医疗保险比例、人均道路面积等。(3)环境方面，从能源节约和环境保护两方面进行指标选取。能源节约选择万元GDP水耗、万元GDP能耗等指标。环境保护选择工业固体废物综合利用率、污水处理率等指标。

　　1.2评价方法和工作步骤

　　1.2.1数据的处理和权重的确定

　　1.2.1.1数据的处理

　　自2013年开始全国资源型城市进入转型发展阶段，因此本文选取2013年同期各指标全国平均水平作为参考标准，通过分析各指标与参考标准的差距，评价资源型城市转型发展的效果。

　　1.2.1.2权重的确定

　　指标权重的合理性决定着评价结果的科学性。指标的赋权方法大体可以分为两类：主观赋权法和客观赋权法。这两类方法都各有优缺点，本文选择博弈论组合赋权法。博弈论组合赋权法是一种利用综合、协调的思想在多种权重之间寻求一致和妥协的方法。一般是用多种方法求出指标的基本权重，对这些基本权重进行最优线性组合，最后得出最优组合权重。这种方法可以有效避免单一赋权法的局限。本文选择的基本赋权法为层次分析法、变异系数法和主成分分析法。

　　(1)层次分析法权重。根据层析分析法的基本原理，邀请业内专家进行赋分，进而得出指标的比较矩阵，然后对矩阵进行一致性检验，最后得出指标权重。层次分析法是重要的主观赋权法，能较好地发挥专家的知识与经验，避免指标权重偏离常识。(2)变异系数法权重。变异系数法认为，在评价指标体系中取值差异大的指标，属难以实现的指标，这样的指标更能反映被评价单位的差距。变异系数法是比较重要的客观赋权法，可以剔除指标体系中对评价结果贡献不大的指标，降低人为干扰。(3)主成分分析法权重。主成分分析法赋权属于客观赋权法，本文引入主成分分析法进行赋权是为了消除指标间的相互关联和影响，避免信息重叠。

　　1.2.2隶属函数构建

　　本文参考李汝资等对各指标转型阶段的划分方法，首先建立隶属函数，选用五分制进行打分，将各指标赋值为1、3、5，表达转型阶段与得分之间的隶属关系。具体做法为：对于水平指标(如人均GDP等)，比全国平均水平高10%赋值5分，表示成功转型;比全国平均水平低10%赋值1分，表示转型起步;介于二者之间赋值3分，表示基本转型。同理，对于速度指标(如GDP增长率等)，比全国平均水平高2%赋值5，表示成功转型;比全国平均水平低2%赋值1，表示转型起步;介于二者之间赋值3，表示基本转型[15]。

　　2鄂尔多斯资源型城市转型阶段识别及效果评价

　　2.1区域概况

　　鄂尔多斯市坐落于内蒙古自治区西南部，地处鄂尔多斯高原腹地，属资源富集型城市，煤炭、天然气探明储量分别约占全国的1/6和1/3。进入21世纪以来，鄂尔多斯市在国家市场化经济改革和西部大开发政策的指引和支持下，将资源优势转化为经济优势。2012年，鄂尔多斯市GDP达到3658.8亿元，以资源开发为主的第二产业实现GDP约2213亿元，占鄂尔多斯市GDP总值的63.8%。2013年，鄂尔多斯市被纳入全国262个资源型城市名单，属于成长型资源型城市，是我国重要能源资源的供给和后备基地。

　　2.2数据来源

　　本文考察鄂尔多斯市2013—2019年资源型城市转型发展情况，考虑到数据的连贯性和可获得性，分别搜集了2013年、2015年、2017年和2019年鄂尔多斯市各指标数据和2013年全国各指标数据，数据主要来自《鄂尔多斯统计年鉴》[16—19]《中国统计年鉴2014》[20]及政府相关网站。

　　对这些指标进行分析，其中反映经济发展指标的有GDP增长率、采矿业从业比重、制造业从业比重和第三产业产值占总产值比重，这四个指标均有波动现象。鄂尔多斯市GDP增长率虽一直优于全国平均水平，但是呈现出逐年下降趋势，2015年开始降至全国平均水平之下,2019年更是降至-0.487，与全国平均水平差距缓慢增大。采矿业从业比重、制造业从业比重和第三产业产值占总产值比重这三个指标均低于全国平均水平，虽取得了一定成绩，如采矿业从业比重从2013年的-6.577提高至2019年的-3.813，但从整体上看依然落后于全国平均水平。

　　反映能源节约的指标有万元GDP能耗，鄂尔多斯市该项指标与全国平均水平相比一直居高不下，并呈逐年增长态势，2019年比2013年全国平均水平增长了近55%，这说明鄂尔多斯市能源利用效率问题亟待解决。工业固体废物综合利用率虽有所提高，从2013年到2019年提高了约0.05%，但仍低于全国平均水平。反映社会状况的指标情况较好，尤其是代表人民生活水平的居民参保医疗保险比率增长迅速，远高于全国平均水平，表明在政府的有效扶持下，鄂尔多斯市生活水平和生活质量有了极大的提升。这些指标与鄂尔多斯市经济、社会、环境发展状况基本一致，表明目前制约鄂尔多斯市转型发展的主要因素是产业结构调整及能源有效利用问题。

　　2.3分指标转型效果评价及影响因素分析

　　2.3.1经济支持力明显不足，整体转型进入瓶颈期

　　相比于全国资源型城市转型发展的总体情况，鄂尔多斯市转型情况较好，目前已经进入基本转型阶段。2013年之前是鄂尔多斯市经济发展的辉煌期，依靠资源型产业创造了巨大的经济财富。但从2013年之后随着能源价格下降和经济环境变化，政府虽然积极推进产业结构改革，大力发展第三产业，但是经济发展水平依然出现下滑，2019年GDP增长率与全国平均水平存在明显差距，增加率比2013年下降了近1/2。

　　虽然鄂尔多斯市人均GDP、GDP增长率等指标与全国平均水平相比较高，但是高于全国平均水平的比例逐年下降。这主要是由于鄂尔多斯市属于成长型资源型城市，作为全国的能源基地，资源产业产值在地区总产值中仍然占据主要地位，由此导致了总量指标高走和相对指标低迷的矛盾态势。

　　尤其在近年能源价格下降和政府政策性转移的影响下，资源型产业的萎缩导致了经济总体水平的下降，这是资源型城市转型的必然趋势。鄂尔多斯市经济、社会和环境转型发展并不平衡。经济转型位处于末位，对综合转型的贡献率最低，这与资源型城市转型发展的规律不符。经济发展是整体转型的支撑，经济转型的滞后致使社会和环境转型发展情况也不稳定，呈现出波动态势。因此经济转型是目前鄂尔多斯市转型最主要的影响因素，只有解决了经济转型问题，鄂尔多斯市综合转型发展才能进入下一个阶段。

　　3结论与建议

　　3.1结论

　　本文通过对鄂尔多斯市2013—2019年的转型绩效测度，结合鄂尔多斯市发展的实际情况，验证了所建评价模型具有一定的适用性。通过对鄂尔多斯市转型发展情况的分析，得出了如下结论：

　　(1)鄂尔多斯市综合转型效果明显，已经进入基本转型阶段，但经济、社会、环境转型发展极不平衡，转型发展进入瓶颈期。(2)经济支持力不足，导致社会和环境转型成果不稳定，鄂尔多斯市下一阶段转型的重点工作是经济转型。(3)产业结构转型初见成效，第三产业产值占比逐年上升，但资源型产业比重依然过大，产业结构有待进一步优化。(4)环境得到明显改善，但工业固体废物综合利用率较低，环保压力逐年增大，能源利用效率亟待提升。

　　3.2建议

　　通过上述分析，针对制约鄂尔多斯市转型发展的主要问题，本文提出如下建议：

　　(1)在充分发挥市场作用的前提下，积极发挥政府的统筹规划作用，根据地方发展情况，科学规划并制定实施方案，有计划、有步骤地持续推进总体转型发展。(2)优化产业结构，大力发展第三产业。应将资源型产业的发展重点放在保证质量和提高效率上，促进矿业集中化、规模化;优化资源深加工产业，有序推进资源产业的上下游延伸;培育优势替代产业，积极发展传统优势产业和战略性新兴产业;积极发展第三产业和特色服务业，形成多元化产业体系[22]。(3)增强能源利用效率，改变经济发展模式。长期以来,鄂尔多斯市主要依靠增加生产要素的投入、扩大生产规模来实现经济増长，这是导致能源利用效率低下的主要原因。因此，鄂尔多斯市要改变以往的发展方式和思路，依靠科技进步、技术创新等带动经济增长，改变经济发展模式，由粗放型向集约型转变[23]。

　　参考文献

　　[1]钟伦彪.山西煤炭资源型城市经济转型研究[D].太原:太原科技大学,2008.

　　[2]肖劲松,李宏军.我国资源型城市的界定与分类探析[J].中外能源,2009,14(11):15-20.

　　[3]国家计委宏观经济研究院课题组.我国资源型城市的界定与分类[J].宏观经济研究,2002(11):37-39，59.

　　[4]丁四保,孙淼.资源枯竭型城市发展困境与中央政府的作为[J].地域研究与开发,2006(5):1-5.

　　[5]罗怀良.国内资源型城市的区域空间研究综述[J].中国国土资源经济,2021,34(5):32-39.

　　[6]李汝资,宋玉祥.东北地区资源型城市发展路径及其演化机理研究：基于人地关系视角[J].东北师大学报(自然科学版),2014,46(1):150-156.

　　[7]孙淼,丁四保.我国资源型城市衰退的体制原因分析[J].经济地理,2005(2):273-276.

　　[8]商允忠,王华清.资源型城市转型效率评价研究：以山西省为例[J].资源与产业,2012,14(1):12-17.

　　[9]陶晓燕.基于主成分分析的资源型城市产业转型能力评价[J].资源与产业,2013,15(2):1-5.

　　[10]王学军,侯睿,王玲.基于TOPSIS法的资源型城市低碳转型评价体系研究：以焦作市为例[J].生态经济,2015,31(11):42-46.

　　作者：王艳1，邓锋2