物流类硕士学位论文创新点形成的实证研究

　　摘 要： 创新性作为衡量研究生学位论文质量的核心要素，是研究生取得毕业和学位资格的重要依据。通过对硕士学位论文中创新要求与创新点类型的分析，采取多案例研究方法，设计案例分析框架和案例选择标准，选取不同创新点类型的学位论文作为样本，从创新点的发掘、创新点的提炼、创新点的论证三个阶段对所选取的案例进行分析，总结出物流类硕士学位论文创新点形成路径的依赖模型。研究结果表明，在物流类硕士学位论文创新点形成过程的三个阶段中，不同类型创新点的形成过程会有所差异，且论文中创新点可以是多种类型相结合，其创新点三个阶段形成的“路径依赖模型”对指导一般硕士学位论文的撰写具有一定的可复制性和推广应用性。

　　关键词： 物流;硕士;学位论文;创新点;案例;样本

　　引 言

　　研究生学位论文的创新点是作者的立题之源和破题之本，论文因其创新性才可能在交流传播中受到关注，进而实现出其学术价值和效用价值，同时创新点由于突出与现有知识或研究成果的“差异性”与“价值性”，因此它也成为考评硕士学位论文水平的关键绩效指标。据有关对不合格研究生学位论文样本的特征研究，创新性不足或创新点不明确、选题没有研究价值、数据和方法科学性不足以及结论不可靠等问题是其突出表征[1]。

　　从 1981 年开始实施的 《中华人民共和国学位条例暂行实施办法》中第八条要求“硕士学位论文对所研究的课题应当有新的见解，表明作者具有从事科学研究工作和独立担负专门技术工作的能力”，各研究生培养院校均据此制定本院校研究生硕士学位论文的有关要求，一些院校还对其创新性有更明细的要求，如北京邮电大学要求“利用前人或本人的理论和方法，解决别人未解决的问题，可以是有关领域中的某个有意义的问题，或是较重要问题的一个环节;在测试技术、数据处理、工艺方法等任一方面有一定的改进和革新，并有一定的理论分析，或改进已有的试验系统，并取得可靠的成果;将基本的原理应用于相关领域，取得新的成果，并有一定的实用价值”。

　　研究生学位论文的“创新点”强调论文中的“新意”及其“价值”，从相对性视角看，主要由创新参照点、创新内容和创新过程证明三个要素构成[2];从创新内容和形式看，可归纳为选题创新、理论创新、方法创新、视角创新、数据创新以及结论创新等[3-4];从创新程度看，可分为开创性、独创性和改进性三个层次[5];从评价创新的维度或创新点属性看，有选题、材料、方法、结构、结论及成果创新等方面，但不同学科对学位论文创新标准的界定存在一定差异[6]。

　　通过梳理文献发现，现有相关研究主要以论“理”居多，而实证研究或系统性案例分析较少，尤以“解剖学”方式实证其创新方面的研究匮乏。笔者结合多年在物流领域的教学科研与指导研究生的经验，通过筛选一组有一定代表性的优秀物流类硕士论文作为研究样本对象，对其创新点的具体形成过程进行探究与实证剖析，试图从实际案例中探索硕士学位论文创新点的形成规律，同时也为研究生撰写学位论文提供一个“行有示范、学有榜样”的直观参照。

　　1 研究设计

　　1.1 研究思路。

　　本文采取多案例研究，对所选案例 (样本硕士学位论文) 进行综合比较分析，按照样本论文构成创新点的创新来源、创新内容、创新价值及其合理性等要素构件，从创新点的发掘、提炼和论证，设计对案例分析的三个阶段框架 ，据此对所选样本的创新点进行逐项分解剖析和界定，最后归纳总结出其创新点的形成路径。

　　1.2 案例选择。

　　筛选案例学位论文样本的原则：

　　(1) 典型性原则，样本均为以物流问题为主题的硕士学位论文，符合学位论文创新要求且具有突出的创新点，其创新点的形成过程可借鉴可复制; (2) 代表性原则，单个样本的创新点能够代表某一创新类型，总体样本的代表性能够覆盖不同类型创新点，以进行对比分析获得到完整的创新点形成路径; (3) 时效性原则，即案例样本的创新点具有鲜明的时代特征，符合“新”与“近”的要求，具体以近年 (3~5 年) 内答辩完成的硕士学位论文为筛选对象。案例样本论文来源与筛选方式：从中国知网的中国硕士学位论文全文数据库中，通过高级检索方式，选取学位授予年度在2016~2020 五年间的物流类硕士学位论文 (论文检索时间截至 2021 年 8 月 20 日)，以“物流”作为主题词进行精确检索，将检索结果分年浏览，再按照被引频次降序排列，选取每年引用频次排名前 100 的论文，若第 100 篇论文的引用频次与其后论文相同，则将其全部选作初选样本，依此共收集到初选样本论文 634 篇。经过笔者反复筛选比较，最终采选其中 5 篇硕士学位论文为本文案例样本。

　　2 案例分析与结果

　　2.1 案例分析

　　2.1.1 样本硕士学位论文创新点的发掘途径。

　　发掘问题是创新的基础和起点，以问题为导向是学位论文创新点形成过程关键的第一步，但此阶段发掘的问题和引发的创新思维在未经分析论证前只能权当“可能的创新点”。通过深入研读与领悟五篇样本硕士学位论文的摘要、研究背景、文献综述、研究内容和作者取得的研究成果等学位论文构件，依专业性、新颖性、前沿性和价值性等要求和样本作者对问题的思索与挖掘过程进行纵深跟踪。

　　这五篇样本论文分别来自包括学术型硕士学位领域的工学、管理学以及专业学位领域的工程硕士在内的 4 个不同学科专业，通过理论分析或实践感知，其创新点源于时下的研究热点与现实困境，凸显出问题来源的时代性、实践性和新颖性，同时也从一个侧面反映出从不同专业视角对物流问题的关注与探索更偏重于行业领域中的现实性与应用性层面的问题。

　　样本 1 的创新点来源于中国铁路总公司和国家发改委有关中欧班列集结中心布局设计的科研项目，通过对西通道的阿拉山口站进行现场调研，发现既有班列在组织模式、开行方式和统筹协调等方面存在班列开行常态化程度低、班期不定等现象，严重影响中欧班列的健康发展，而提高中欧班列运行稳定性和时效性是当下研究热点，需对中欧班列的运输组织模式、运行频率以及班期如何确定的问题进行深入研究;样本 2 创新点源于国家社会科学基金项目“基于大数据的供应链协同机制研究”中的研究，即大数据技术的发展为供应链协同带来了新的发展思路，也为协同决策提供了技术平台，可考虑基于大数据技术下供应链上企业如何进行协同管理的问题;样本 3 的作者通过在深圳信丰物流配送中心的专业实践中，发现企业存在配送压力大的问题，且多变的交通网路情况是影响配送效率的重要因素，如何通过合理安排车辆的配送路径和出行时间，在克服交通拥堵的情况下有效调度物流运输车辆，实现物流配送系统高效低成本的运作是物流业急需解决的问题。

　　样本 4 为作者通过参与安徽省社会科学课题研究中，敏锐地预感到智慧型物流枢纽是提升城市物流业集聚能力和服务水平的关键，故从智慧物流角度探究如何提高枢纽城市物流综合服务能力;样本 5 则是作者在阅读国务院 2014 年颁布的 《物流业中长期发展规划 (2014-2020 年)》中，注意到“提高物流运作的组织化、网络化水平，降低物流业的总体能耗和污染物排放水平”的原则要求，以及李克强总理在 2017 年第十二届全国人民代表大会第五次会议上指出“加强物流业的绿色可持续发展是现阶段的重点任务”，从中启发其选题和寻求研究突破。综上，硕士学位论文创新点的最初发掘来源主要可归为三条途径，即：第一，从文献资料中发现识别可能的创新点;第二，从现有科研项目中发现识别可能的创新点;第三，在专业实践中发现识别可能的创新点。

　　2.1.2 样本硕士学位论文创新点的提炼过程

　　(1) 把握研究进展并发现研究不足。

　　通过文献综述把握研究进展，发现研究不足是寻找研究创新点的基本途径。在样本1 中，作者通过对“铁路”、“班列”、“开行方案”等关键词进行文献检索，发现铁路运输组织模式、列车开行方案的研究比较丰富，但关于中欧班列运输组织以及网络化开行方案方面的研究相对较少，而将两者结合起来的研究的文献更是缺乏;样本2 注意到现有对供应链协同的研究主要集中于协同机制的设计，也有一些涉及对大数据给供应链带来的影响研究，但从大数据理论出发对供应链协同管理进行的研究尚属初始阶段。

　　样本 3 中发现关于城市物流配送车辆路径的研究成果丰硕，但考虑动态交通网络环境下配送方法方面的研究还有很大的空间;样本 4 对枢纽城市物流综合服务能力的研究梳理认为主要集中在内涵、分类和空间布局等问题，而从智慧物流视角出发的研究匮乏;样本 5 围绕绿色物流的绩效评价和影响因素进行文献分析后，总结出绿色物流相关文献偏重定性研究，而既有的一些定量研究中数据获取方式主要为问卷调查，缺乏基于客观数据的定量研究。这些通过文献梳理发现的研究不足是其选题及其研究内容的重要依据，也是其创新思想的出发点。

　　(2) 确定研究目标与研究内容。明晰了问题的来源和创新的起点后，通过对其研究目标即“终点”的界定，在“起点”与“终点”之间框定研究内容。在样本 1 中，以提高中欧班列运行稳定性和时效性为目标，从而设计中欧班列的开行方案测算方法、研究中欧班列网络化开行组织模式以及班列集结中心的选址与布局;样本 2 为实现供应链间的协同运作管理，基于大数据的思想完善供应链协同理论，分别从供应商管理的战略协同、供应链成本分摊的战术协同及信息流层面的操作协同三方面进行研究。

　　样本 3 为得出高效集约的配送方案，需要构建更贴近现实的理论模型并优化求解算法，作者考虑研究一套能解决复杂交通网络下城市物流配送难、配送效率低的有效方法;样本 4 为了探究相关影响因素作用于智慧物流背景下城市物流综合服务能力的方式和规律，从内部和外部两个方面构建影响因素模型进行分析以得出所需要的结果;样本 5 结合各地区物流业发展实际情况，找出各省份绿色物流绩效水平的差异原因以促进物流业绿色健康发展，选取物流业面板统计数据，构建绿色物流绩效评价体系，对全国 30 个省份绩效水平进行测算。这些案例样本都是基于研究目标设计论文的主要内容，并在分解问题的研究中寻求突破口以形成创新点。

　　(3) 选择创新方向锚定创新点类型。基于上述两点分析初步选择论文创新的方向后，可从理论、方法、选题、视角以及数据材料等方面锚定论文创新点的类型。样本 1 中由于作者发现了中欧班列研究领域中前人未研究的新问题并作为选题，即中欧班列网络化开行方案的设计，且作者结合班列实际情况设计了中欧班列班期的匹配算法，在研究方法处也有所创新，但该论文主要属于选题创新;样本 2 中作者基于大数据理论的供应链协同研究是对供应链协同管理理论的补充与完善，属于理论创新;样本 3 在考虑动态交通的情况下构建了物流配送路径的模型方法解决物流企业配送效率低的问题，在研究视角处具有一定创新，但其研究方法的创新性更突出;样本 4 通过智慧物流视角研究枢纽城市物流综合服务能力的影响因素，属于研究视角创新;样本 5 则对于绿色物流绩效水平这一问题中采用了面板数据进行客观分析，比以往研究用问卷调查获取的数据更具有说服力，论文在数据材料方面有所创新。

　　(4) 创新点提炼过程小结。对五篇样本论文深入分析和进行横向对比后，发现它们对创新点的提炼都有一个共同的特征，即：论文作者在分析现有研究现状和问题来源背景后，在确定研究目标的基础上合理提出并细化研究内容，通过一定的技术路径明确其突破或创新方向，因而在研究思路上呈现出比较确定的创新点类型。不论论文创新点属于何种类型。

　　2.1.3 样本硕士学位论文创新点的论证过程。学位论文创新点的论证过程实质是对创新起点到终点的轨迹进行论证，是借助对理论陈述、研究设计、假设提出、研究方法选择与使用等方面的论证产出创新成果的过程，即通过对解决该问题运用的理论、选择的方法、得出结论的整个过程进行合理性。

　　样本 1 借鉴国内外的运输组织模式为中欧班列网络化运输方案提供参考，通过分析现状，从中欧班列网络化运输组织含义、方案目的、主要内容三个方面界定其内涵，并设计班列网络化开行方案，在相关课题调研及数据的基础上，以中欧班列西通道为例进行实证检验，通过对新开行方案和班列开行现状进行对比，验证了网络化开行方案的合理性和有效性;样本 2 在分析相关理论的基础上构建大数据供应链协同框架，提出“供应商画像”理论。

　　基于此进行供应商协同管理理论研究，并建立了不同企业分担大数据成本时的博弈模型以及信息流传递模型，对模型进行算例分析和仿真对比，检验大数据下供应链协同管理理论的合理性;样本 3 基于城市物流配送理论，构建 VRPTW 路径规划模型，并将其进行扩充构建考虑动态交通网络环境下的 TDVRPTW 路径规划模型，以信丰物流深圳华强北配送中心为例分别用上述两种模型进行物流配送实验，将两种模型结果进行比较，且与实际情况进行对比得出动态交通网络环境下的物流配送更接近现实情况。

　　验证了 TDVRPTW 模型方法的可行性和应用性;样本 4 在实际调研枢纽城市物流服务能力发展现状的基础上，从枢纽城市主体和环境特征构建智慧物流视角下城市物流综合服务能力影响因素模型，针对模型提出的 8 个影响因素变量和 12 个假设进行问卷调查和实证分析，验证结果显示有 9 个假设通过，并以国家级陆港物流枢纽合肥市为例进行案例研究，检验在智慧物流视角下城市的综合服务能力水平;样本 5 选择采用数据包络分析法分析绿色物流绩效值，并进行了影响因素 Tobit 回归分析。

　　选取全国 30 个省份 11 年的物流业面板数据进行实证检验，结合这些省份的物流业实际情况进行对比分析，得出中部地区综合效率值最高的结论符合实际情况，验证了数据的合理性和有效性。在不同类型创新点的样本论文中，尽管其中各类创新点的论证路径有所不同，但一个完整的论证过程都包括对理论的有效运用、选择方法进行实证检验和结论的合理性论证三方面内容。

　　2.2 样本硕士学位论文创新点形成的依赖路径模型。在上述五篇样本物流类硕士学位论文创新点的发掘、提炼以及论证过程中，除选题创新与视角创新的路径基本类同外，不同类型创新点的形成路径各有其特色和侧重点。

　　3 结 论

　　本文筛选了不同专业、具有一定代表性的优秀物流类学位论文作为样本案例进行分析，通过对样本论文创新点形成过程的深度挖掘和归纳总结，得出以下结论：

　　(1) 在学位论文创新点的形成过程中，随着主题问题的发掘、识别与求解，主要经历发掘创新点、提炼创新点和论证创新点三个阶段，而不同类型的创新点在不同阶段的形成路径会有所差异。创新点的发掘可从文献资料、科研课题及专业实践中去搜寻和感悟，而创新点的提炼路径是通过文献综述梳理该问题的研究进展与不足，在明确研究目标的基础上细化研究内容，初步确定论文创新方向和创新类型;创新点的论证阶段是对创新“起点”到“终点”之间实现的路径进行验证，是创新点能够最终实现和成型的基本保障。

　　(2) 一篇硕士学位论文中可包含多种类型创新点的混合创新，但其创新特色主要以某一类型创新点的形成为主，例如在样本 1、2、4 中均在模型方法处也具有一定创新性，而样本 1、2、3 在研究视角上同样具有其创新之处。就五种创新点类型而言，大部分物流类硕士学位论文的创新点主要集中在选题、方法、角度和数据创新方面，而理论创新在硕士学位论文创新层面中相对少见。

　　(3) 一般情况下，研究生在学位论文选题阶段所关注的问题往往是一个由若干问题构成的“问题域”，或者说某一个细分领域的分支方向，在通过深度挖掘后从“问题域”中遴选出主题方向下的具体“落脚点”问题，进而明确论文的创新方向和路径。本文深入剖析的样本案例跨及多个不同学科专业的硕士学位论文，所得出的创新点三个阶段形成的“路径依赖模型”对指导一般硕士学位论文的撰写同样具有一定的可复制性和推广应用性。

　　参考文献：

　　[1] 李敏，陈洪捷. 不合格学术型硕士研究生学位论文的典型特征——基于论文抽检专家评阅意见的分析[J]. 学位与研究生教育，2017(6):50-55.

　　[2] 白胜，宋李荣. 相对性视角下管理类论文创新点的构成要素分析及应用[J]. 科技管理研究，2015,35(10):250-254.

　　[3] 马来平. 人文社科研究生学位论文的选题与创新——以科技哲学专业为例[J]. 学位与研究生教育，2014(2):12-17.

　　作者：黄由衡，李晓玲 HUANG Youheng, LI Xiaoling