科研国际合作与一流大学建设—对四川大学国际合作论文数据的统计分析

　　摘要:基于SCI/SSCI/A&HCI数据库2008-2017年收录的Article、Review论文和引文数据，深入分析了四川大学的国际论文合作情况，发现:1.全球论文的国际合作在加强的同时，中国大陆和四川大学的国际合作并没有大的发展，发展的速度落后于世界平均水平;2.四川大学与其他国家或地区的合作论文数与论文的影响力之间显著的负相关，主要是高水平科研合作的参与方，而不是牵头方;3.国际合作论文数量和占比对声誉等的影响方式不一样;4.影响大学排名的因素主要是科研产出及高端研究数量、科研质量、国际合作数量三大因子;5.但综合考虑教学、科研和国际化时，对大学排名的影响主要是两大因素:师资力量和教学水平、培养能力和研究产出，国际化水平最终体现在教学水平上，内涵式发展才是学校发展的根本途径。

　　关键词:国际合作论文;世界大学排名;一流大学建设;教学回归;内涵式发展

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　　多样化的国际合作实训基地是提升广西职业院校教学水平和人才培养的重要手段。下面文章首先探索了当前高职院校国际合作共建实训基地的基本情况，并根据国际合作实训基地的特点进行分析，总结得出各高职院校应积极进行国际合作实训基地建设，通过实地调研及分析为职业院校国际合作实训基地提供指导意见。

　　关键词：供应商数量高职院校,国际合作, 实训基地

　　国际化是大学水平的重要指标，国际化指标在主流的世界大学排名指标体系中占有一定权重。一般而言，科研国际合作是提升学校的国际影响的重要途径[1-4]，而国际合作论文已经成为科研国际合作的重要载体。已有研究[5-10]表明国际合作对科研论文的质量提高存在明显的正向促进作用，并能有效促进知识创新(有的研究[11-12]表明中国高质量研究成果对国外依存度高)。

　　根据经验来看，国际合作论文的分类标准化影响力(CNCI)一般为其他论文的2到5倍。仅以四川大学的情况来看，科研论文合作成效明显，21.37%的国际合作论文贡献了30.3%的引用次数。加强论文的国际合作发表就成为有效提升国际影响力的重要手段[13-15]。对众多“双一流”建设高校来讲，为了成为世界一流，都在想方设法地提升各自的国际声誉(国际影响力)。而近年中国高校的国际合作论文数量和国际合作率呈现持续增长的态势[16-17]。国际合作论文作为国际化的重要方面，值得对此进行深入分析。笔者将从科研合作论文的角度，基于WebofScience(以下简称WoS)数据库SCI/SSCI/A&HCI索引中收录的2008—2017年①Article、Review两类论文数据，来分析四川大学科研论文的国际合作及其他相关情况。

　　一、四川大学的科研论文国际合作情况

　　WoS数据库SCI/SSCI/A&HCI索引2008—2017年共收录四川大学研究(Article)和综述(Review)类论文41288②篇，总引用402109次，篇均引用9.74次，分类标准化影响力(CNCI)③为0.92(我国大陆论文分类标准化影响力为0.93)，H指数为144。其中高被引论文有339篇，占全校论文的0.82%(我国大陆高被引论文占比为1.02%);热点论文17篇，占全校论文的0.04%(与我国大陆热点论文占比持平)。2008—2017年，四川大学国际④合作论文8827篇，占全校论文的21.37%⑤，呈逐年上升趋势。但总体上略低于世界和大陆平均水平。四川大学的国际合作论文的分类标准化影响力为1.57，为全部论文的分类标准化影响力的1.7倍，高于大陆国际合作论文分类标准化影响力(1.54)。

　　国际论文中高被引论文和热点论文分别为占国际合作论文的2.11%、0.15%，远高于大陆国际论文高被引论文和热点论文1.02%、0.04%的占比。国际合作论文主要分布在美国、欧盟、澳大利亚、加拿大、日本等国家和地区。四川大学国际合作论文数超过200篇的学科有:临床医学、化学、生物学、物理学、材料科学与工程、基础医学、数学、口腔医学、计算机科学与技术、药学、公共卫生与预防医学、环境科学与技术、生物医药工程。和余新丽[17]的研究结果———2003—2012年985高校合作论文热点学科为物理学、化学、生物学、材料科学与工程、临床医学、数学、计算机科学与技术、基础医学、环境科学与技术、地球物理学———基本吻合。

　　二、对科研论文合作数据的分析

　　(一)国际合作论文的发展情况

　　从科研论文国际合作占比逐年变化情况来看，在1980—2015年的30多年间，四川大学的国际合作论文占比相较于世界平均水平由10%左右的优势，越到近年越小，目前已低于世界均值水平。中国大陆均值和世界均值关系大体一致。与全球平均水平及世界一流大学对照看，哈佛、牛津、剑桥等世界一流大学的国际论文占比在上升，且发展速度远高于世界平均水平。全球论文的国际合作在加强的同时，四川大学的国际合作发展的速度落后于世界平均发展速度。但从论文的分类标准化影响来看。随着全球化的发展，我校越来越多的学者参与到合作研究，论文的影响逐渐在增强，从之前的0.5逐渐达到了世界平均水平⑥，近年已超过1的世界平均水平。

　　(二)论文影响力与论文数

　　从四川大学与各国家或地区科研论文国际合作的情况(见图4)来看，四川大学与其他国家或地区(论文数前25)的合作论文数和分类标准化影响力之间大体表现出分类标准化影响力呈现出随着合作论文数增多而降低的趋势。在用对数模型拟合所有国家或地区与四川大学合作发表论文数与CNCI之间的关系后，发现这种相关关系确实存在(相关系数R为0.555，R2为0.308)。当排除合作论文数较少的影响后，这种趋势越加明显(相关系数R分别为0.762、0.833，R2为0.581、0.694)。

　　这主要是因为四川大学是高水平科研合作的参与方，而不是牵头方。与以色列、奥地利、挪威、丹麦、印度、西班牙等国的合作主要是某影响力更大的研究在全球动员了更多的机构，涉及到了我校，而这种大范围的动员本身也增加了其研究的影响力。四川大学与这些国家的合作更多的属于间接合作。四川大学与各机构的合作论文数与影响力之间的这种趋势并不具有统计上的显著性，与各国际机构合作论文的分类标准化影响力并不会出现随着合作论文数增多而降低的趋势。

　　(三)国际研究合作中的语言影响

　　WoS数据库SCI/SSCI/A&HCI索引2008—2017年收录的四川大学研究(Article)和综述(Review)类论文主要以英语为主，约占97%，其余汉语论文约占3%)。从四川大学发表的英语和汉语论文情况来看，英语文献在CNCI、引用贡献率、热点论文占比、高被引论文占比等各方面的表现都好于汉语文献。值得反思的是这种情况是英语本身的影响力大于中文，是中文期刊的水平低，还是世界学术语言本身带来的影响呢?从WoS收录的论文来看，英语在全球学术语言中无疑占有绝对优势，占比超过96%。

　　且从全球较为通用的语言发表的学术论文情况来看，同比例引用靠前的英语论文在引用情况和高被引论文占比上也遥遥领先，其中CNCI达到了16.09，高被引论文占比超过了88%，其他语种引用靠前的同比例论文的CNCI还不到1，高被引论文更少。因此，四川大学英语论文表现较好源于英文学术语言在国际上的影响远大于其他语言，是世界学术语言体系本身的影响(可以参见程宗明的讨论[18-19])。

　　(四)国际论文合作与声誉和排名

　　在高校发展和“双一流”建设中，一般都认为国际合作多了国际声誉自然就高了，事实是否如此呢?国际合作论文是怎样影响大学和学科的声誉以及排名的，这种影响到底有多大?为此，综合运用回归分析和因子分析等统计方法(相关领域的研究方法请参见浦墨等[20]、任全娥[21]的研究)，对国际合作论文对大学和学科的声誉和排名的影响进行分析，以此探讨国际合作论文指标分别与大学声誉及排名、学科声誉及排名关系。目前全球大学四大排名中仅有QS世界大学排名、USNews全球最佳大学排名有与国际合作论文相关的详细数据。这里专门选取了QS世界大学排名(2016—2018年)、USNews全球最佳大学排名(2017—2018年)及学科排名(2017—2018年)数据为例来进行分析。

　　1.国际合作论文与研究声誉

　　通过对2017—2018年度USNews世界大学排名的数据⑦的多元回归分析，发现国际合作论文数和全球研究声誉、地区研究声誉之间呈显著正相关。而国际合作论文比例对全球研究声誉没有影响，仅对地区研究声誉有显著影响⑧。全球研究人员可能不太重视高校的国际合作论文比例，而对高校相对熟悉的地区专家则重视这一指标。

　　三、对一流大学建设的启示

　　(一)采取跨越式的发展路径发展国际合作研究从前面的数据来看，中国大陆的国际论文合作比例相较于世界平均水平的优势到近年已逐渐缩小，主要是由于之前有合作研究的论文才能发表到WoS等数据库收录的期刊上，而目前更多非国际合作的论文也发表在WoS等数据库收录的期刊上，反映了大陆高校的国际合作程度已逐渐趋近于世界平均水平。对于中国高校而言，大陆高校要想加快国际合作研究的发展，建设世界一流大学，需要采取跨越式的发展路径，才能实现在国际合作研究的快速发展。

　　(二)提升科研的国际合作水平，提高大学排名位次具体来说，可以从以下一些方面来提升国际合作水平，提高世界大学排名的位次，进而提升大学的质量和水平:

　　1.应大力支持学校的研究人员参与、牵头和主导国际高水平合作研究。目前高水平的研究更多的以国际合作的方式完成，研究的水平越高，需要在世界范围内动用的知识、能力也越多。参与世界范围内的高水平研究，不仅可以了解世界的学术发展动向，而且可以快速走向学术前沿。从国内高校的实际情况来看，积极参与国际合作研究是提高研究水平的有效途径。同时，还应积极更新学校的学科知识体系，支持学校的研究人员从事相关领域的前沿研究，牵头和主导国际合作项目。这种牵头与主导在建设科技强国的背景下，需要上升到国家层面，而不仅仅是各个高校自己的事情。要不断提升研究能力和研究水平，做到真正有能力进行前沿研究，从而破解“和某一地区的合作扩大后，合作的水平就会降低”的现象。

　　2.应鼓励校内人员多发表英文论文。这种主张虽然和国内研究发表英文期刊不利于推动国内研究和应用水平的提升[28-29]，不利于科研投入效益的最大化[30-31]这一观点相背。但国内期刊资源极为有限，且组稿、审稿过程中过多关注论文本身之外的诸多因素[32-34]，极为不利于学术成果的正常扩散。国家层面应该以此构建良好的学术环境，创建健康的研究生态，各高校要积极参与其中。但仅从扩大学校研究的国际影响，和提高学校、学科的国际声誉来看，鼓励英文论文的发表既有利于国际交流，又有助于更快捷地与国内外同行信息交换，提升和保持研究的前沿性，因此显得急切而必要。

　　3.应鼓励多发表国际合作论文。鉴于国际合作论文数目前对学校和学科声誉的重要影响，而目前大陆高校普遍处于国际合作论文数量还较为有限的阶段，扩大合作论文数量会较大提升学校和学科的研究水平和声誉，鼓励学者多发表国际合作论文成果，扩大国际合作研究的数量，是现阶段较为有效的发展策略。

　　4.提升论文质量，做大做强高端论文，并针对性地选择宣传方式。在提高国际合作论文数量的同时，又需要提升论文的质量，并扩大高端论文的数量。鉴于前面的数据揭示的高端论文对声誉和排名的影响主要体现在数量上，因此学校可以通过此特点，选择有较大影响力的媒体在世界范围内宣传学校的高端研究及亮点，以点带面提升学校、学科的声誉水平。