从签证和索赔的维度谈建设工程施工管理

　　摘要：随着建设工程市场的不断变革，我国建设工程施工管理越来越与国际接轨，要求建设工程施工合同各方均需提高自身的管理水平，尤其是施工合同管理水平。文章以建设工程施工企业的视角，简要阐述签证与索赔的意义，分析索赔的原因，建议施工企业如何做好工程签证与索赔，从而能有效维护自身合法权益。

　　关键词：施工;签证;索赔;合同管理

　　随着我国国民经济的高速发展，工程建设体制改革不断深入，建设工程市场发生了巨大的变革，市场经济的规律对建设工程市场的影响与日俱增。市场经济实质上就是法治经济，只有真正遵循市场客观规律，主动适应市场的经济主体才能适者生存。在现阶段，建设工程施工企业亟需做好施工管理，尤其是施工合同管理，做好签证与索赔工作，才能顺应形势的变革，才能有效保障自己合法利益。文章以建设工程施工企业施工管理的视角，总结施工企业法律服务过程中的经验教训，简要介绍施工企业的签证索赔的相关注意事项，难免挂一漏万，图抛砖引玉之效。

　　一、签证与索赔概述

　　签证和索赔，是办理建设工程施工合同变更和工程量增加的两个阶段，签证在先，索赔在后。签证是双方签署确认的原始证据、直接证据。如签证不成功，接下来就需要进入索赔程序，索赔的成功与否，很大程度上取决于有无相关签证证据或者施工文件资料证明。

　　所谓签证，是指施工过程中的各方当事人对合同之外的权利义务或责任事件所作的签字确认或证明。索赔，通常是指建设工程合同履行过程中，一方当事人因对方不履行合同或者不正确履行合同，或者其他非自身原因而导致的损失，通过建设工程施工合同规定的程序向对方要求赔偿的要求。

　　按照不同的分类标准，可以分为工期索赔和经济索赔;单项索赔和综合索赔;索赔和反索赔。大量建设工程施工实践证明：签证成功，通常索赔就会成功，反过来，签证不成功，索赔不一定会不成功。工程签证索赔管理指向施工合同价款外增加工程量的结算，承包方一般有“低中标、勤签证、高结算”的九字真经，与之对应的，发包方都把如何应对和制约承包方的签证索赔，作为施工管理的重要内容来抓。

　　目前的现状是，国内的广大建设工程施工企业不了解、不熟悉进行建设工程的签证索赔，施工企业在履行建设工程施工合同过程中，要遵循国际惯例，加强签证索赔重视程度，提高签证索赔的能力和水平，直至精于签证索赔。工程签证索赔多指向建设工程施工合同价款外增加工程量的结算，签证索赔的方法主要强调的就是合同价款外增加工程量的计价标准和方法。管理水平高的施工单位能做到勤于签证，精于索赔。做到这一点，就需要施工单位严格签证管理，对签证索赔过程动态控制，索赔证据收集、固定、保管能做到常态化、制度化。

　　二、索赔的主要特征

　　索赔来源于英语“claim”,受到损失的一方向违约的一方提出的赔偿要求，与此相对应的就是理赔(settlement)，一个问题的两个方面，受害方是索赔，违约方就是理赔。索赔具有以下几个特征。

　　1.索赔是双向的。对于一份建设工程施工合同来说，承包方可以向发包方提起索赔，发包方也可以向承包方提出索赔。一般来说，履行建设工程施工合同的过程中，发包方通常居于有利的位置，是强势的一方。

　　2.实际损失原则，有损失是索赔的前提。通常认为，守约方因相对方而受到的经济损失或者权利损害，均属于守约方受到损失的范畴，比如，施工方作为守约方，因发包方的因素造成的额外支出，比如人工费、材料费、机械台班费、管理费等，属于经济损失，另一方面，因为发包方的原因，会导致承包方不能按时开工或者工期延误，这种权利损害决定了承包方存在索赔的基础。

　　3.索赔是未经对方确认的权利主张。尚未发生效力，一旦索赔经过对方确认，就成为了一项正当权利，从这个角度来说，工程签证是索赔的重要前置程序，签证顺利，那么索赔对于双方一般不会产生重大分歧。

　　4.索赔的主要依据是合同条款。目前我国建设工程施工领域，采用的合同文本都是国家示范文本，示范文本科学规范，公平公正，条款详尽具体，很少有遗漏事项。索赔一般针对的是合同外的事项，但是索赔的基础还是双方签订的合同条款本身。5.索赔是正确履行合同基础上争取合理的赔偿。索赔不是无理取闹，不是挑刺，而是为了维护自身的合法权利的正当途径，与诚信守约并不矛盾。

　　三、索赔产生的原因

　　“中标靠低价，盈利靠索赔”，是很多建设工程承包方的重要秘诀。也是建设工程施工企业进行大量索赔的最大诱因，根据建设工程施工实践，归纳起来，索赔不外乎有以下原因。

　　1.建设工程本身具有的复杂性、长期性，决定了建设工程量变更的客观存在，大量存在，有资料统计，因工程变更而产生的索赔占总的索赔量70%。

　　2.施工外部环境的复杂多变，以及施工合同主体的多元性，建设施工现场地质条件与设计采用的地质条件差异，可能会导致工程设计的变更，并进而影响到建设工程变更。实际到场的施工材料与设备，与工程量清单注明的型号不同，会导致工程施工量的加大或者减少。另外在施工作业过程中，出现的意外事件，比如建设工程中遇到地下珍贵文物，必然会导致施工工期的延误等。另外，施工现场，由于施工主体众多，施工作业区存在交叉，承包方的施工若受到其他专业承包方施工的影响，也可以向发包方提出索赔。

　　3.建设工程施工合同一方违约，比如未及时交付施工图纸，未交付合格的施工现场，设备或材料未按期到场，业主决策失误导致返工、窝工、停工等，未按照规定支付工程款等。

　　4.汇率或政策的变更而引起的索赔，还有国家的法律或者政策的变化，也可能引发索赔。

　　四、施工单位需重点关注的索赔事件

　　工程签证和索赔虽不能说是承包方的专利，但工程签证和索赔其主动方往往由承包方提起。在建设工程施工实践中，哪些情况是承包方索赔的“良机”?成为索赔机会的突发情况通常称之为索赔事件，关注并充分利用索赔事件，这是承包人进行合同管理，做好签证索赔的重要内容。下面列举的索赔事件，需要承包方必须密切关注。

　　1.发包方的招标文件有错误或者漏项。2.未按期交付施工现场。3.施工场地不具备或者不完全具备施工条件;施工需要的水、电、通信线路，未按照合同约定接至约定位置，以及道路平整;地质资料有无或者水准点、坐标控制点。4.发包方负责的开工许可证等相关证件延迟办理。5.图纸会审及设计交底，未在约定的时间内完成。6.甲供材料迟延，或者甲供材的数量或者型号与合同约定的不符合甲供材堆放位置与约定的不符，需要二次倒运。

　　7.发包方答复迟延、隐蔽工程验收迟延，发包方迟延付款，发包方变更工程施工计划。8.出现重大设计变更。9.发包方要求加速施工导致的施工费用大量增加。10.经发包方同意的施工方法改变。11.材料价格的大幅上涨超过合同约定的范围。12.相关建设工程政府管理部门对新材料的推广。13.施工出现中出现了异常恶劣的天气。14.发包方指定的专业分包商施工不合格导致的工期延误。

　　五、施工企业如何做好施工签证索赔

　　有资料不完全统计，建设工程施工方的收益，20%~30%来自于各种形式的索赔，由此可见，熟练了解并掌握工程签证索赔，对于工程施工管理具有何等的重要性。那么对于广大的工程施工单位来说，如何真正做好工程的签证索赔呢，笔者认为，必须做好以下工作。首先，要高度重视签证索赔，要做好施工合同管理，当前，建设工程施工合同采用的大多是住房和城乡建设部推荐使用的示范文本，示范文本在通用条款中有专门的索赔条款，需要认真了解和掌握。但是各个建设工程项目的不同，专用条款的内容差别很大。

　　施工单位订立施工合同时，要针对工程项目的实际情况，认真分析研究，合同条款要明确具体，不能有遗漏或者歧义，这样，一旦出现了索赔机会，不至于陷入没有合同依据的窘境。国内行业最新版《建设工程施工合同(示范文本)》(GF-2017-0201)通用条款第19条规定了承包方提出索赔的一般要求，索赔程序及发包方对索赔的回应程序，发包方提出索赔的相应程序，索赔期限的除斥期间。

　　《建设工程施工合同示范文本》(GF-2017-0201)通用条款第10条规定了工程变更的几种情形，工程变更程序，变更估价，以及变更引起的工期调整等等，上述内容，施工管理人员必须深入理解并掌握。其次，要重视签证索赔的时效性，合同履行过程中，一旦出现了索赔机会，一定要及时办理签证，固定证据，比如因为设计变更的原因或者应发包方的要求返工，就需要施工企业保留返工前的照片，作为将来索赔的第一手资料，同时，做好签证单的签署，比如单价，索赔原因和依据，工期延误情况，在签证单都要有所体现，通常情况下，发包方都是催促施工企业抓紧施工，越快越好，但是对于施工企业来说，签证也是尽早办理为妙，施工完成再补签证，会出现意想不到的困难。

　　更为关键的是，现在的建设工程施工合同索赔条款，往往约定的都有索赔除斥期间，如未在规定的索赔期限内提出请求，就应视为丧失索赔时效。国际咨询工程师联合会即FIDIC《工程施工合同条件》中更是规定“如承包商未能在28日内发出索赔通知，竣工工期将不被延长，承包商将无权得到附加款项，并且业主被解除有关索赔的一切责任”，应引起施工管理人员高度重视。再次，签证材料完整科学是索赔成功的基础，签证索赔应牢记“证据为王”，施工企业合同严格管理是索赔必要条件。

　　发包方大多情况下，都是口头通知施工企业先做，边施工边签证成为常态，设计变更单，工程洽商单，会议纪要等，施工单位和监理单位施工日志和监理日志等文件，都是很好的签证材料，一般来说，完整的签证材料能证明以下内容，有超出施工合同的额外施工支出或者工期延误，产生的原因不属于施工企业的责任，不是应该由施工企业承担的损失，及时协商或要求，确定的工程量及单价。如果工程施工合同中有明确的索赔期限，那么施工企业要在规定的期限内发出索赔意向通知书，否则，则丧失了索赔的权利。

　　在规定的期限内，要提交完整的索赔报告。最后，要坚持客观索赔的原则，签证索赔要遵循的一个重要原则是客观真实，不能为了获得非分利益而置事实与不顾，施工企业应该秉承事实求是的态度，以严谨充分的签证资料，依法维护自身的合法权益。在市场经济制度越来越健全的今天，一个不懂签证与索赔的施工企业难以想象，做不好建设工程施工管理，必将难以生存和发展。牢固树立依法索赔的意识，熟知签证索赔的原因，认真分析研究施工合同，细致地做好施工管理，承包方必能有效应对建设工程施工的各类市场风险，保护自己的合法权益，立于不败之地。

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