地方重大科研计划绩效评价及立项要素研究

　　摘要：本文对石家庄市重大科研课题群进行调查分析，建立立项要素和绩效评价两大指标体系，随机抽取重大课题样本进行评价。

　　关键词：课题; 绩效; 评价; 因素; 研究

　　Abstract: This article on the Shijiazhuang major research topic group of investigation and analysis, to establish the project elements and performance evaluation indicators of the two system, randomly selected from the major subject samples for evaluation.

　　Key words: project; performance; evaluation; factor; study

　　中图分类号：G322.23 文献标识码：A 文章编号：2095-2104(2012)

　　科学研究与发展计划(以下简称课题)是科技管理工作的重要内容，对于课题，尤其是地方重大科研课题(以下简称重大课题)的绩效评价及立项要素研究，对于科研计划管理体制创新，以及区域科技创新具有积极作用。

　　1.重大课题的概念及特征

　　重大课题具有“客观性”、“相对性”、“系统性”、“动态变化性”特征。“客观性”是指居于地方经济发展战略地位，对区域经济社会的发展具有重大影响和推动作用。“相对性”针对地方一般性课题，在技术水平、研发资金投入、研发人员层次、经济社会效益等方面有更高要求。“系统性”是指重大课题要素特征呈集成化，同时具备多要素指标，才称之为重大课题。“动态变化性”是指重大课题范围界定并非一成不变，随时间推移和经济产业发展而动态变化。本文把地方重大课题定义为：由地方科学技术主管部门下达的，政府资金支持数额较大，创新性强，研究队伍实力强大，产生经济效益和社会效益显著，对本区域整体及行业科技进步及竞争力产生重要影响和促进作用的指令性计划课题。

　　2.重大课题执行总体情况分析

　　本文以2001—2003年列入石家庄市科学技术研究与发展指令计划，财政补助经费(科三费)投入超过10万元，且符合重大课题其他特征的课题进行遴选，选取了162个重大课题。

　　统计表明，2001—2003年石家庄市重大课题吸引社会资金的强度是同年度一般性课题的3.4倍。重大课题的财政资金支持较好地实现对社会资金(单位自筹和银行贷款)投入的引导和带动作用。重大课题高、中、初级以下职称的比率为1.8:1.5:1，一般性课题高、中、初级职称的比率为2.9:3.2:1，重大课题研究人员实力更强。科技财政投入与重大课题产生新增产值的比值为1:35，与净利润的比率为1:4.68，与上交税金额的比率为1:1.93，与出口创汇的比率为1:7.16。重大课题研究经费投入与产出总产值的效率是一般性课题的3.3倍。

　　3.重大课题立项及跟踪管理评价指标体系

　　按照科学性、导向性、可操作性、广泛适用性的原则，设立重大课题立项及跟踪管理两大指标体系。

　　重大课题立项评价指标体系分为3个层次的框架结构，一级指标包括6项(政策宏观指标、技术指标、人员指标、财力指标、效益指标、风险指标)，二级指标20项，三级指标增加细分指标18项，共设计定性与定量结合的权重指标35项。

　　重大课题跟踪分析评价指标体系分为三个层次框架结构，一级指标包括3项(相关性、绩效、可持续性影响)，二级指标8项，三级指标增加细分指标7项，共设计定性与定量结合的权重指标13项。

　　对重大课题立项及跟踪管理评价指标的处理采用线性加权和无纲量处理，具体模型如下：

　　设已实现无量纲化的三级指标的转换值：

　　xij为第j个重大课题第3个三级指标实际观测值

　　max{xij}为第i个三级指标观测值最大值

　　min{xij}为第i个三级指标观测值最小值

　　xij- min{xij}

　　评价值zij=——————————×a+b

　　max{xij}- min{xij}

　　其中，a和b是zij的值域调节值，b≤zij≤a+b，即=[b, a+b]

　　zij与[b, a+b]是对应关系，

　　在此，取a=40，b=60

　　采用专家咨询法和层次分析法确定各评价指标权重系数。

　　设三级指标有a个，二级指标有n个

　　Wi为二级指标和三级指标的权重

　　则二级指标无量纲化模型为αi=∑wizij 且wi>0,∑wi=1

　　j个重大课题综合指标无量纲化的模型为β=∑wiαij 且wi>0，∑wi=1，得出第j个重大课题综合评价值，进行排序，作为重大课题立项及执行情况评估的依据和参考。

　　4.应用指标体系对重大课题立项要素及跟踪评价

　　从162个重大课题中随机抽取21个重大课题样本运用两大指标体系进行评价。

　　对抽样重大课题进行立项指标体系评价，总体上，效用值表现突出率为40%，表现较差率为35%。一级指标中，政策宏观指标和财力指标表现较好，效益指标表现较低，其中，政策宏观评价效用值表现突出率为55%，表现较差率为10%;技术评价效用值表现突出率为45%，表现较差率为25%;人员效用值表现突出率为45%，表现较差率为20%;财力评价效用值表现突出率为55%，表现较差率为15%;效益效用值表现突出率为25%，表现较差率为45%;风险效用值表现突出率为45%，表现较差率为25%。

　　对抽样重大课题进行跟踪体系评价，总体上，表现突出率为55%，表现较差率为30%。在一级指标效用值中，相关性和可持续性较低，效绩的较差表现率较高，其中，相关性表现突出率为25%，表现较差率为20%;可持续性表现突出率为35%，表现较差率为20%;效绩表现突出率为40%，表现较差率为40%。

　　作者简介:王树平 (1974-)男,河北隆尧人,本科，石家庄市科技信息研究所,研究方向:科技管理。

　　参考文献:

　　秦彩兰，《关于“广州市科技计划管理引入科技评估机制”的几点思考》，《广东科技》2003，(4)

　　刘兴太，《科研课题立项评价指标体系的应用研究》，《解放军医院管理杂志》，2001，(3)

　　齐松仁，《科研课题的立项评估及其指标的探讨研究》，《中华医学科研管理杂志》，1997，(1)