创新能力与民营企业转型升级驱动力研究

　　摘要：以金猴集团的转型升级历程为主线，采用探索性单案例研究方法，验证了民营企业创新能力与转型升级之间的内在联系，旨在为民营企业转型升级提供理论指导。研究表明：1.创新能力为民营企业的转型升级提供强有力的驱动力，而高水平的知识管理和学习能力有利于提升民营企业的创新能力;2.民营企业盲目发展多元化不利于企业的转型升级，在这个过程中经历的失败学习有利于提升民营企业的创新能力。研究打开了创新能力与民营企业转型升级的黑箱，同时拓展了知识密集型和劳动密集型产业板块并存企业的知识管理研究思路。

　　关键词：转型升级;多元化;知识管理;民营企业;金猴集团

　　引言在知识经济时代，由于财政危机、激烈的市场竞争、缺乏产品创新、原材料价格上涨、劳动力成本增加以及更低的利润率，几乎每个国家的公司都面临比以前更多的困难，为了生存和发展，几乎所有的企业都面临转型升级的现实问题[1]。我国民营企业在国民经济增长中扮演了至关重要的角色[2]，然而，由于特殊的外部环境和自身条件的限制，民营企业大都处于产业链的低端环节，因此从一开始，民营企业就面临着如何通过向产业价值链的高端挺进和向资本密集型、技术密集型乃至知识密集型产业转移而实现新的发展和持续成长的挑战[3]。

　　民营论文范例： 民营企业员工情绪管理调查

　　作为我国民营企业代表之一的金猴集团(以下简称金猴)的转型升级历程在一定程度上反映了我国民营企业转型升级中遇到的困境 及挑战。我国民营企业大多发展迅速，但是往往兴起的快，消亡的也快，主要原因之一就是没能及时转型升级，适应市场发展趋势。金猴第二次转型升级未能成功的深层次原因是在知识经济时代，民营企业的创新能力低下，难以适应知识经济的发展趋势。因此，本文将探讨以下两个问题：

　　1.民营企业如何提升创新能力，进而顺利实现转型升级?

　　2.民营企业如何实现有效的知识管理?从而保持较强的创新能力?

　　一、研究设计

　　案例研究在组织管理理论研究和企业研究中占有极为重要的地位，通过案例对管理现象进行描述、解释以及探索性的研究，不仅可以为新理论的形成提供基础，同时还有助于人们深入地认识与求证一般性理论在特定情境下的应用范围[4-5]。验证性案例运用模式的目标重在验证、补充或修正理论命题，该模式可简洁地用“先理论构建+后案例论证”来表示[6]。现有文献对民营企业转型升级的研究数量有限，缺乏专门针对民营企业转型升级的案例研究，而且，相比于定量研究，案例研究对关系的展示更加生动直观，能够给出更有现实依据和说服力的解释[7]，因此本文采用探索性单案例纵向研究方法，以金猴集的转型升级历程为研究对象，揭示民营企业在知识经济时代转型升级的路径和成因。

　　二、文献回顾与案例理论假设

　　(一)转型升级与民营企业核心竞争力

　　经济转型时期，民营企业纷纷整合产业板块开始转型升级，以期实现新的利润增长点，重塑企业的核心竞争力。企业转型不仅仅是流程上的改变，更是基础上的变革，包括改变组织与顾客、雇员、供应商和投资者之间的关系[8]。因此Pur⁃chase等提出企业要改变困境，仅仅提升商业流程或是进行业务流程重组是不够的，必须从根本上进行转型[9]。赵昌文和许召元提出企业是经济增长的微观基础，没有企业的转型升级，就不可能有经济发展方式的实质性转变[10]。杨桂菊和刘善海提出代工企业可以通过网络关系构建、模仿学习、创新投入以及国际化行为，实现战略创业，推动代工企业的转型升级[11]。段万春等提出企业实现高效转型发展、创造后发优势的原因在于其系统整合企业内外部管理、资本、品牌、人才、科研、市场资源，从而成功打造出自身的独特竞争优势[12]。

　　随着我国市场化进程的不断推进，要想继续发展，越来越多的民营企业被动或主动走上转型之路[13]。金猴作为山东省的资深民营企业，其传统产业板块制鞋和皮具都趋于微利，新兴产业板块房地产、电子商务等还处在摸索阶段，因此转型升级有利于传统产业板块和新兴业务板块的优化整合，进而提升企业的整体竞争力。基于此，我们提出研究假设。假设一：转型升级有利于提升民营企业的核心竞争力。

　　(二)多元化与民营企业的转型升级

　　多元化进程是企业的主要战略之一，然而这是一个复杂而有争议的过程[14]。赵凤等提出实施多元化战略的企业，其资源和能力比较分散，从而导致灵活性较差，容易失去好的市场机会，不仅如此，如果在错误的时机实施多元化战略或增强企业的多元化程度，还会使企业陷入危机[15]。贾良定等提出中国企业界比较强调当企业有实力时再进行多元化[16]。与此同时，邓新明提出多元化战略与公司绩效存在显著的正向相关的同时也存在显著的负向相关性[17]。因为许多民营企业在取得一定的市场份额之后，研发投入不相应增加，品牌建设也不重视，在研发投入和品牌建设投入都不充分的情况下，还搞多元化发展，升级也就无从谈起[18]。基于此，我们提出研究假设。假设二：民营企业盲目发展多元化不利于企业的转型升级。

　　(三)创新能力与民营企业的转型升级

　　在激烈的竞争中，企业需要不断提升学习能力来追求价值创造的新方式[19]。对知识进行有效、科学的管理，能极大地提升企业的适应力和创造力，从而重塑其在知识经济背景下的核心竞争力[20]。因为创造力是雇员广泛使用自身的知识和经验来解决问题和有效完成任务的保障[21]。因此创新是知识创造的先决条件和知识管理的本质，创新可以让一个企业灵活的转变，而灵活的转变是企业生存和成功的关键因素[22]。

　　创新同时取决于公司对新知识的学习、分配和使用的能力[23]。孔伟杰提出企业创新能力是企业转型升级中最为关键的因素，企业规模对企业转型升级具有明显的正向促进作用，中型企业更倾向转型升级[24]。张军等提出自主创新已经成为我国经济战略性转型的重要驱动力，而企业创新能力的构建与提升是实现自主创新的微观基础[25]。姚唐等提出管理创新不仅要求识别员工的创造潜能，也包括团队氛围如何影响不同性情的团队成员的创造力[26]。民营企业大多基础薄弱，缺乏资金优势，因此创新能力往往成为其在激烈的市场竞争中脱颖而出的法宝。基于此，我们提出研究假设。

　　假设三：创新能力有利于民营企业的转型升级。随着全球经济的扩张和技术创新的加快，雇员学习和发展对组织来说越来越重要[27]。灵活的知识获取战略(产品和要素市场)积极地影响战略灵活性和企业绩效[28]，而组织学习作为知识的创造过程也积极地影响特殊技术的发展[29]。

　　企业投身于知识管理实践是为了把知识过滤使其转化成核心的，稳定的流程，从而使得知识可以为企业创造价值[30]。为了保持竞争优势，很多企业采取持续学习的战略，鼓励员工不断学习新技术，以提高创新能力，通过新流程和新工作方法来实现组织的战略目标[31]。优秀的民营企业格兰仕获得竞争优势的关键在于实行成本领先战略，而该战略得以在格兰仕成功实施的主要原因是后发优势与模仿的创新、基于比较优势的低成本-价格市场-资源整合的一体化策略、管理方式的学习与革新[32]。

　　陈国权和李赞斌提出员工才是学习型组织中真正的“学习主体”，是他们通过自身的学习创新产生了新的知识，并将这些知识用于实践，为公司不断创造价值[33]。组织学习和创新积极地影响企业绩效，同时组织学习也影响创新[34]。创新意味着唯一，知识创新是现代经济活动的基石。学习型组织的特点是拥有强烈的预测能力，能够快速适应新形势和市场，以提升组织绩效[35]。基于此，我们提出研究假设。假设四：学习能力有利于提升民营企业的创新能力。

　　知识被认为是保持竞争优势和提升绩效的重要武器，因此知识管理吸引了越来越多理论界和实业界的注意[36]。因为知识管理对组织创新和提升组织竞争力具有广泛的影响，组织只有认识到知识管理的价值，才有机会建立长期的内部优势，从而获得外部优势[37]。随着知识经济时代的到来，知识对于企业的重要性日益凸显，企业拥有的知识及其对知识的开发和利用能力成为其应对市场竞争的利器，更成为其可持续发展的不竭源泉[38]。

　　资源基础观认为，企业的资源，特别是知识资源，帮助企业实现持续的竞争优势[39]。知识管理能力强的公司将有效使用更多的资源，更有创新能力，从而获得更好的绩效[40]。只有拥有最新的知识，获得更多的知识，创造出更新的知识，才能获得竞争优势[41]，从而项目成果可以实现更高水平的知识管理[42]。因此在知识经济时代，企业需要调整和更新自身的知识来保持创新能力，没有良好的组织学习能力，一个组织不可能进行良好的知识管理实践[43]。企业拥有高水平的知识管理能力将更有效的利用资源从而更有创新能力，因此获得更好的绩效[40]。因为创造力和创新能力对任何组织的成功都至关重要，所以企业需要有效管理知识使企业更有创新能力，让创新能力积极影响企业绩效[44]。

　　在激烈的全球竞争中，因为知识在一定程度上决定了组织的成败，所以很多组织逐渐意识到实施知识管理对提高组织竞争优势和生产流程的重要作用[45]，这对大多知识基础薄弱的民营企业尤为重要。为此，我们提出研究假设。假设五：提高企业的知识管理水平可以有效提高民营企业的创新能力。由于外界环境的多变性和市场的不确定性，企业创新过程不一定总能成功，难免会遇到失败，因此失败学习对企业创新十分重要，失败学习是组织实现技术创新和提高绩效的途径[46]。于晓宇等提出失败学习对新创企业创新绩效有正向影响[47]，同时提出创业企业从失败中学习可提高其创新绩效，因为“有计划的失败”比“没有计划的失败”更有学习价值[48]。

　　Thornhill等人通过对339家企业的破产分析得出结论：年轻企业的失败是由于缺乏管理能力和财务能力，老企业的失败却可能是因为无法适应企业环境的变化[49]。Ed⁃mondsonAC提出从失败中学习的智慧是无可非议的，然而组织中能做好这一点却非常困难[50]。Cope提出从失败中恢复和重新崛起的独特的学习过程，将促进一系列高水平学习成果的产生，同时为企业未来的经营活动提供有力借鉴[51]。因为民营企业在创新和转型的过程中，失败在所难免，因此民营企业在探索过程中的失败学习非常重要，失败学习会让企业在未来的经营管里中少走弯路。基于此，我们提出研究假设。假设六：失败学习在一定程度上有利于提升民营企业的创新能力。

　　三、案例数据分析

　　本案例采用半结构化深度访谈的方式，对金猴集团的中高层进行深度访谈，主要采用证据编码和归类的方法对所搜集的资料进行整理和分析，论证上文所提出的假设。

　　步骤1根据前期理论论证将所有数据编码处理为六大类[52]，包括核心竞争力、转型升级、企业多元化、知识管理水平和创新能力。然后根据这6个层面问题，对数据资料进行分析，把所提及的各项事例编码成相应的条目。

　　步骤2将六大类进行细化，在细化过程中，由于分析人员对同一内容会有不同的理解，因此本研究对有歧义的内容采用集体协商的方式编码归类。在编码时，主要参考了表2中所列的6方面25个研究问题。通过对一、二手资料的初步编码分类，我们得到了一个包含658个条目的条目库。把21位受访者分别编码为R1~R20，对于访谈所获得资料，统一编码为S0;对于观察法所获资料，编码为G0;而对于二手资料的文件、档案，统一编码为SH(second-hand)，渐进地对资料进行整理、分析。

　　步骤3检验数据分析的一致性。Patton针对案例研究信度提出证据三角形理论：不同证据来源(资料三角形)、不同评估人员(研究者三角形)、同一资料的不同维度(理论三角形)以及各种方法(方法论三角形)[59]。根据这一原则，本研究访谈了金猴集团20位企业人员，可以对同一份访谈内容相互印证;为实现资料三角化，除访谈外，还收集了大量档案数据，包括《金猴厂誌》、内刊《金猴报》、财务报表、会议记录，以及各种内部文件等;同时在后期整理资料时也参考了公司治理、战略管理等领域专家的建议。

　　四、案例分析与基本发现

　　(一)转型升级与民营企业核心竞争力解码分析

　　案例显示，金猴在80年代初进行了第一次产业结构调整，实现了从劳动密集型产业到高水平劳动密集型产业的升级，这在当时的经济模式下是可行的，事实证明也是成功的。具体举措就是在1980年正式注册“金猴”皮鞋商标，1995年9月公司聘请著名演员六小龄童为品牌形象代言人，投资400万元在中央电视台做“金猴”皮鞋广告，开全国同行业之先河(SH)。一时间“穿金猴皮鞋，走金光大道”的广告语响彻全国，妇孺皆知，经济效益大幅攀升(SH/S0)。

　　乘此机会，公司先后在北京、沈阳、武汉、济南等20多个大中城市设立办事处和经营部，逐步形成以我为主、星罗棋布的连锁经营网络(SH/S0)。同时，金猴在1998年兼并威海市皮件一厂，开始生产“金猴”牌服装，1999年“金猴”商标被认定为中国驰名商标，从一个仅有17人的新生皮革生产合作社起家，逐步完成了技术革新、资本积累和规模扩张，实现了“小作坊”到规模企业的转变(SH)。因此支持假设一，转型升级有利于提升民营企业的核心竞争力。

　　(二)多元化与民营企业的转型升级解码分析

　　金猴在2000年初开始了第二次转型升级，进行产业链的延伸，先后收购了服装公司和皮具公司，并进军房地产业，近年来又相继开拓了金融等业务板块，走上了多元化之路，但是当全国的房地产销售陷入低迷的时候，金猴还在全力开发新的楼盘，导致后期开发的楼盘大量积压(SH/SO)。金猴房地产是金猴多元化战略的一个重要板块，但是并没有下好这盘棋，这为研究假设二提供了支持，民营企业盲目发展多元化不利于企业的转型升级。

　　(三)创新能力与民营企业转型升级的解码分析

　　金猴逐渐认识到创新的重要性，建立了国家级的研发中心，金猴研发中心开发出多种功能鞋，包括各种阅兵鞋和大宗军品皮鞋，军品订单曾长期作为金猴鞋业的主要利润来源之一(SH/S0)。以金猴服装公司为例，金猴集团服装公司先后获得过山东省优质产品奖、国家轻工部优质产品奖等荣誉称号(SH/S0)。但是金猴服装公司近年来基本只做“来料加工”业务，没有自己的研发部门，凸显出企业创新能力的短板(SH/S0)。这为研究假设三提供了支持，创新能力强有利于民营企业的转型升级。

　　以金猴集团南方有限公司为例，金猴集团南方有限公司在某种意义上是金猴设计部门发展迟滞产生的产物，因为金猴本身的新产品开发能力很弱，观念老旧，对外学习少，没能很好的顺应市场潮流(S0)。这是金猴皮鞋和金猴皮具市场竞争能力低下的主要原因，这为研究假设四提供了支持，学习能力有利于提升民营企业的创新能力。

　　金猴第二次转型升级没有成功的主要原因表面上看是企业的多元化进程的失败，深层次的原因是企业创新能力不足，而更根本的原因是在知识经济时代，金猴的知识管理水平低下从而导致企业的创新能力低下，影响了企业的转型升级。以金猴电子商务公司为例，金猴集团电子商务公司拥有员工150人，通过互联网销售金猴牌皮鞋、皮具和服装，是威海民营企业中最大的电商公司，但是金猴缺乏电商的专业人才，金猴线上的产品特别是女鞋品种少，款式陈旧，市场宣传少，所以线上销售业绩并不乐观(S0)。金猴集团虽然已经逐步转变了互联网思维，但是没有转变经营观念，没有针对电商的产品需求开发专门的网上销售产品，因此没有像达芙妮、百丽等品牌成功的进军电商领域。

　　这为研究假设五提供了支持，提高企业的知识管理水平可以有效提高民营企业的创新能力。金猴一直在不断探索，转型升级中遇到诸多障碍，失败比比皆是，比如大宗贸易的失误。金猴与朝鲜签订了焦炭等物资的长期销售合同，在焦炭价格大范围降低后每年亏损几千万(S0/SH)。但是金猴也在诸多失败中摸索出了一些适合自身发展的新思路，提升了企业创新能力。比如2011年成立的金猴集团小额贷款有限公司，近年来成长很快，成为公司新的利润增长点。因此支持假设六失败学习也一定程度上有利于提升企业的创新能力。

　　五、研究结论与启示

　　中国现代民营企业转型适应知识经济全球化时代的要求和现代市场经济的发展规律，具有保障企业发展方向和企业竞争力、成长力、发展力的功能[61]。案例研究发现，企业进行转型升级有利于提升民营企业的核心竞争力，而创新能力强有利于民营企业的转型升级，但是如果企业的学习能力差将不利于提升企业的创新能力。同时在转型升级过程中企业通常要开展多元化，多元化为企业提供了新的商机和利润增长点，但是如果企业盲目发展多元化将不利于企业的转型升级。与此同时，提高企业的知识管理水平可以有效提高民营企业的创新能力。在转型升级的过程中，虽然失败在所难免，但是失败会给企业提供有益的经验和教训，帮助企业今后实施正确的举措和战略，因此，失败学习也在一定程度上有利于提升民营企业的创新能力。

　　参考文献：

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　　[3]李烨，李传昭，罗婉议.战略创新，业务转型与民营企业持续成长——格兰仕集团的成长历程及其启示[J].管理世界，2005，(6):126-135.

　　作者：李晓南