出口技术演进的减排特征：赶超、扭曲与资源利用效率

　　摘要：过去的几十年，中国通过支持偏离自身比较优势产业的发展使本国出口技术复杂度得到了快速提升，但这种发展同时伴随着政府的市场干预和较低的资源利用效率。我们以政府干预为切入点，利用STIRPAT模型并结合GMM-System估计方法研究发现：在排除市场扭曲干扰时，出口技术“适应性”偏离比较优势的赶超有助于提高资源利用效率，从而降低碳排放强度;考虑市场扭曲时，出口技术赶超的减排效应发生重要改变，具体地，市场扭曲使得出口技术较低程度的赶超不利于经济发展水平落后和资源要素富集地区的减排，只有当这种赶超在较大距离上偏离比较优势时则会扭转消极影响，但目前并未实现;市场扭曲抑制了经济发展水平较高和资源匮乏地区的资源、劳动密集型行业出口技术赶超对资源利用效率的积极效应。

　　关键词：出口技术;赶超;扭曲;资源利用效率

　　0引言

　　快速而又粗放增长的经济体面临一项重大挑战：如何实现可持续经济增长与节能减排双重目标?这一问题涉及绿色、可持续发展，不论从何种角度去回答，最终都归结于技术。技术对于经济发展的重要性早在1956年就被Solow等人在经典的增长模型中涉及，经济的可持续增长必定依赖于源源不断的技术创新。Magat[1]在关于污染控制与技术革新动态模型的研究中指出，创新是解决环境保护与经济增长这一矛盾的重要因素。

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　　随着世界各国对外贸易市场的不断开放，国内出口部门通过模仿和学习国际范围内高生产率企业的技术和经营模式，近年来各经济体出口技术得到快速提升，甚至出现赶超现象。以我国出口为例，中国出口总额从1980年的181.2亿美元上升到2017年的22793.88亿美元，出口产品的技术水平、附加值等内涵有了巨大提升。

　　Hausmann[2]，Rodrik和Schott[4]通过构建出口品技术水平指数(ExportSophisticationIndex)指出，中国出口品技术复杂度远远大于自身经济发展水平，且与高水平的发达国家技术复杂度相似。杨汝岱和姚洋[5]将发展中国家这种超越自身比较优势出口高技术复杂度商品的行为称为“赶超”。伴随着出口技术复杂度快速赶超带来的经济飞速发展，中国等发展中国家的能源消耗量、碳排放水平却远远高于挪威、瑞典和法国等发达国家。

　　RicardoHausmann在2003年首次提出了衡量产品蕴含技术复杂程度的概念:复杂度(degreeofsophistication)，并将技术复杂度这一概念运用到出口商品范围内，指出一国出口技术复杂度越高，意味着其出口技术水平越高，同时反映了该国在国际分工模式中所处的地位高低。因此，出口技术复杂度为分析国际贸易、出口分工格局以及国家出口市场竞争力提供了一种技术视角的全新方法。

　　在出口技术复杂度研究初期，多数成果集中于衡量指标的构建，新近研究开始关注出口技术复杂度与能源利用效率之间的关系，其中出口技术复杂度的升级必将带来能源效率的提升和节能减排效应的观点忽略了不同类型技术进步对资源利用效率具有异质性影响[7-8]。虽然资源效率的变化与技术进步有很大的相关性，但是资源效率的提高并不意味着技术进步，因为技术进步、要素替代和各产业之间的结构改变都将引起能源效率的改变。

　　特别的，技术进步一方面促进了既定投入下的经济增长，提高了每单位资源的产出，另一方面，当技术进步的变化具有偏向性时，能源和资本、劳动力之间出现替代，因此资源、能源的投入和使用结构将发生较大变化[910]。如果资源投入的增长率大于偏向性技术进步引起的经济增长，将导致资源利用效率的下降，最终引起节能减排效应的恶化。最后，由于资源的反弹效应，即技术改变所引起的资源利用效率的提高会使资源消费的价格下降，从而会引起资源消费总量的增加，使得技术进步可能引起资源利用效率的降低[11]。

　　可见，一国出口技术复杂度的提升会对资源利用效率产生影响，具体作用机制应为“出口技术复杂度赶超→生产率提高→要素配置更新→资源利用效率改变”。由以上理论分析发现，出口技术复杂度演进对节能减排的影响与出口技术复杂度演进的技术偏向有关：如果出口技术复杂度演进是资源偏向型的，将降低资源利用效率，恶化技术演进的节能减排效果，如果出口技术复杂度是资本、劳动或其他非资源偏向性的演进，则会带来资源利用效率的提升和节能减排的效果。

　　同时，由于资源反弹效应和技术创新收入效应的存在，国家的市场扭曲程度将直接通过影响要素价格对资源利用效率产生影响。KeLi和BoqiangLin[12]指出要消除技术进步对资源、能源效率的负向影响，主要是增加能源使用的成本，这就要求政府对于能源开采、使用价格的干预，而不能全部依赖于市场。此时，政府干预所带来的“良性扭曲”能够促进能源利用效率的提升，降低污染排放。

　　张晓晶等在关于政府干预市场与经济增长之间的关系研究中强调了“良性扭曲”存在的可能，多种扭曲的存在、市场协调失败等使得政府的适当干预在某种程度上有助于经济发展[13]。那么，“良性扭曲”的存在，进一步说明出口技术复杂度适度偏离比较优势的演进对资源、能源效率产生影响，这一赶超战略必须结合政府干预市场的程度也即扭曲大小来判断其带来的节能减排效应。

　　出口技术复杂度的演进：测量与趋势分析要确定出口技术复杂度对资源利用效率提高带来的减排效果的影响，就必须对出口复杂度作准确地测量。我们主要感兴趣的出口技术复杂度测度的数据来自OECD基于HS码的中国各地区二十二类出口商品贸易数据，并将不能很好反应出口技术复杂度演进的艺术收藏品、杂志类制品和特殊交易、未分类产品这几种类型剔除，在HS码中具体包括第十四、第二十一、第十九、二十和第二十二类，对其余十七种类型产品按照要素禀赋进行分类。

　　各地区能源资源类数据来自《中国能源统计年鉴》，科技技术类数据来自《中国科技统计年鉴》，其他常规数据来自《中国统计年鉴》。参考黄先海对OECD产品数据的技术分类标准，我们将第一至五类划分为资源密集型产品，第八、九、十一和十二类为劳动密集型产品，其余的八类为资本密集型产品。

　　Michaely[14]将一特定商品的技术复杂度(TechnologicalSophisticationIndex,TSI)定义为这种商品所出口国家的加权平均人均GDP，并以该种商品出口额占全世界该商品出口总额的比重作为权重，但这一定义会忽略出口小国的影响比重，因此Hausmann等对此方法进行了改进，以该商品在一国出口中的比较优势在世界上的相对大小衡量。将国内每一出口品的TSI按照贸易额加权，就得到国家出口品技术含量指数。

　　通过这一部分的分析，可以得到结论——经济发展的不同阶段和自然资源禀赋的不同使得我们的结论和总体样本不同：在经济发展水平较低和自然资源富集地区，出口技术复杂度较大幅度偏离比较优势的演进有助于提高资源利用效率、降低碳排放，而经济达到较高发展阶段后，“适度赶超”则有利于降低碳排放，过高的偏离比较优势的出口技术复杂度演进则会导致负面效应。

　　自然资源匮乏地区出口技术复杂度偏离比较优势的演进对不同要素密集型产业碳排放强度影响更为复杂。主要研究结论本文利用GMM-System方法，研究了出口技术复杂度的赶超式演进与资源利用效率之间的关系。结果表明，出口技术复杂度偏离比较优势的赶超式演进并不能系统地带来资源利用效率的提高。

　　具体地，我们发现：(1)在排除市场扭曲的干扰后，出口技术复杂度赶超能提高资源利用效率，但存在行业异质性：自然资源匮乏和经济发展较高区域，资源和劳动密集型行业的出口技术复杂度较低程度的赶超有利于提高资源利用效率，而跨越式的赶超会降低资源利用效率，在经济发展水平较低和自然资源富集地区结果则相反。(2)资本密集型行业在不受市场扭曲干扰时，较高程度的赶超能提高资本密集行业资源利用效率，并且这一作用结果不受经济发展阶段的影响。(3)政府干预带来的市场扭曲会降低赶超的积极效应，并且这种赶超式发展战略与区域所处的经济发展阶段和自然资源禀赋相适应时会提高资源利用效率，说明“适应性”赶超更有效。

　　本文的理论分析和经验证据表明，中国普遍存在政府干预下的市场扭曲，这种扭曲和出口技术复杂度赶超的并存降低了出口技术复杂度演进对资源利用效率的积极影响。从长远利益来看，为了促进资源利用效率较高的知识密集型高技术产业的发展，在经济发展处于较低阶段实施出口技术赶超战略的同时，政府应给予市场一定的指导和调节，纠正市场自身缺陷，当经济发展进入较高阶段时，政府应减少市场干预，并且采取“适度赶超”策略以提高资源利用效率。

　　参考文献

　　[1]AGATWA.Pollutioncontrolandtechnologicaladvance:Adynamicmodelofthefirm[J].JournalofEnvironmentalEconomicsandManagement,1978:025.

　　[2]HAUSMANNR,HWANGJ,RODRIKD.Whatouxportatters[J].EconomicGrowth,2005,12:0125.

　　[3]RODRIKD.What’ssospecialaboutChina’sexports[J].China&WorldEconomy200614(5):19

　　[4]SCHOTT.TherelativesophisticationofChineseexports[J].EconomicPolicy,200853(1):49.

　　[5]杨汝岱姚洋有限赶超与经济增长[J].经济研究,2008,(8):3043.YANGRudai,YAOYang.Limitedcatchingupandeconomicgrowth[J].EconomicResearch,2008,(8):3043.

　　作者：杨烨1，谢建国2